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近日，江西证监局、天津证监局披露，已通报国盛证券、渤海证券等研究机构研究报告业务违规行为，并处以罚款。 此前，西部证券及9名相关人员也因研究报告业务被罚款。
券商中国记者表示，业务制度不完善、研报数据不准确、研报证据不足、质量控制或内控、人员管理等问题是违规的“重灾区”。
就在近日，为加强行业警示教育，巩固去年现场检查专项工作成果，中国证券业协会开展调研报告业务培训。
7天内，3家券商因研究报告业务被罚款
监管雷霆之中，证券研究所的处罚仍在继续。
6月30日，江西证监局发布公告，对国盛证券出具警示函。 江西证监局发现国盛证券研究报告业务存在两大问题：
首先，企业管理存在缺陷。 例如，聘请外部专家的制度不健全，对社会声誉和处罚记录的要求没有规定； 未及时修订招标报告相关制度的； 对证券研究报告语法错误、错别字责任的规定不合理； 对《每日一图》市场影响的审慎评估不够有效。
二是部分证券研究报告存在个别数据草稿不完整、个别数据与源数据不一致、单位错误、个别调查需要调查后方可审批等问题。
江西证监局要求国盛证券认真查找和整改问题，完善证券研究报告发布相关制度机制，进一步强化内部控制，切实提升合规管理水平。
就在前一天，渤海证券也收到了一张“罚单”。 根据天津证监局公告，渤海证券还存在两个问题。 一是公司出具证券研究报告的制度不健全； 二是公司研究报告质量控制审核不严格。
天津证监局表示，渤海证券应进一步完善研究报告制作和发布的相关制度和机制，加强研究报告的质量控制和审查，并根据检查中发现的问题进行内部问责。
6月25日，西部证券被陕西证监局出具警示函。 据悉，该公司存在两类问题：
一是证券研究报告发布内控机制不健全，个别研究未履行前置审批程序，销售人员参与研究报告分析师考核，合规管理未覆盖主要业务环节专家咨询服务； 研究报告质量控制和审核不严格，部分研究报告估值预测不合理、结论不审慎。
二是员工任用与绩效考核、投资与兼职行为管理、自媒体账号注册与使用等内控机制不健全，管理不到位。 其中有离任不足6个月从事投资相关业务的投资经理、高级管理人员等。分支机构负责人在营利性机构兼职、持有某企业股权。股权投资管理公司、证券分析师注册使用未经备案发布研究意见的自媒体账号，未及时报告高级管理人员任免和员工诚信信息的情况。
共有14人参与
上述三项罚款中，相关人员未能幸免，还被当地证监局出具警告信。 其中有研究所的负责人，有时甚至是高管。 从普遍存在的问题来看，主要是研究者在撰写研究报告时不够审慎。
西部证券参与人数较多，达到9人。 根据陕西证监局公告，刘庆海、赵聪、穆其国因涉嫌违法行为负有责任，故对其发出警告信。
据悉，上述三人分别是当时西部证券首席战略与人力资源官、人力资源部负责人、研发中心负责人。
据陕西证监局公告，研究员张宇光、庞晓娟、蔡名子签署的相关证券研究报告存在引用数据错误、收益预测不精确、证据基础不足等问题； 证券研究报告存在研究方法不审慎、部分假设缺乏合理证明、部分结论依据不足等问题。 券商中国记者注意到，上述6名研究员中，已有4人离开西部证券。
在天津证监局的公告中，姚雷在渤海证券任职期间也存在研究报告不审慎的问题。
国盛证券的罚单涉及4名相关人员。 杨业伟研究员签署发布的某证券研究报告存在个别数据与源数据不一致、单位错误等情况。
研究员王雨涵去年8月30日将王雨涵制作的“当日一图”通过微信工作群发送给客户，造成不良影响。 人员审查。 当时，鞠星海担任研究所副所长、研究所合规与质量控制总审核员。
整改落实中的问题
5月以来，券商研究机构及相关人员因违规行为被处以罚款。 除上述三家券商外，涉案券商还包括中信建投证券、申银万国、国泰君安、招商证券、太平洋证券、山西证券、华安证券、西南证券等。月主要是由于去年的“双随机”现场检查。
据中国某券商记者此前独家获悉，5月，证监会证券基金机构监管部向券商发出关于证券研究报告业务“双随机”现场检查的通知。 去年专项现场检查工作覆盖45家券商、300份研究报告。 督导中发现的常见问题有：
1、部分公司内部控制制度未按照法律法规要求及时更新调整；
2、部分公司内部控制制度有效性不够；
3、专项研究报告制作审慎性不足，部分员工私下发表证券分析意见。
监管在上述通知中表示，下一步，证监会证券基金机构监管部会同各证监局，将按照规定，继续加强研究报告业务的监管执法。以“零容忍”的监管政策，促进行业监管健康发展。 要求各证券公司及相关从业人员针对本次专项检查中发现的问题，进行对比检查，认真整改，不断提高业务质量和合规水平。
就在6月14日，中国证券业协会向各证券公司发出通知称，为落实2022年证券研究报告业务“双随机”现场检查相关工作安排，巩固2022年证券研究报告业务“双随机”现场检查成果，专项工作，强化行业警示教育，开展证券研报业务培训，要求各证券公司高度重视本次培训工作，组织人员于2023年6月底前完成培训。
据悉，培训对象全部为研报业务从业人员，包括证券分析师、研究助理、质控合规人员、研报销售人员等。
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