财经新闻网消息：
2月8日晚间，证监会官网连续发布两则债券相关处罚公告。 申万宏源证券和平安证券分别被责令改正并发出警告信。
监督有“泪有刺”，是强大的震慑力。 进入2024年，监管将对中介机构保持“严格监管”态势。 据不完全分析，今年以来，证监系统和三大交易所已对券商及其从业人员开出了30余张“罚单”，涉及券商超过10家，龙头券商频频被处罚。
违规行为涉及债券发行
此次被处罚的两家券商的违规行为均涉及债券发行。
中国证监会采取行政监管措施，责令申万宏源证券改正。 申万宏源证券的违规行为是：一是承销尽职调查不规范，部分项目未对可能影响发行人偿付能力的事项进行充分关注和核实； 二是受托管理人未履行职责，个别项目未能保证债务的存在。 跟踪期内影响发行人偿付能力的问题，及时分析影响情况。
中国证监会采取行政监管措施，对平安证券出具警示函。 平安证券的违法行为是：一是债券发行定价过程中存在违反公平竞争行为，个别项目债券发行利率与承销费用挂钩； 二是个别债券项目尽职调查不全面，关键要素掌握不够。
债券监管呈现“高压”态势
2024年以来，债券监管持续“高压”。
仅在证监会官网披露的债券行政监管措施一栏中，年初以来已有5家券商受到处罚。
今年1月，中金公司、国泰君安、东兴证券3家券商作为泰禾集团债券的受托管理人，在受托管理期间未能严格遵守职业行为准则，未能保持必要的合规性。发行人未披露相关重大逾期债务及诉讼事项。 因关注年度受托管理事务报告等相关重大事项未披露，证监会发出警示函。 同日，泰禾集团也遭受监管处罚。
新的规章制度不断出台，进一步规范债券发行业务。 1月12日，沪深交易所发布《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》，指导各市场主体共同提高债券发行利率市场化水平，促进债券平稳健康发展市场。
相关专业人士表示，沪深北交所发布本次业务通知，对各市场主体参与债券发行提出了更加具体的要求，明确市场主体不得违反公平竞争、转移利益、直接或间接谋取不正当利益。 合法权益及其他扰乱市场秩序的行为。
构建“泪与刺”立体问责体系
近年来，监管部门不断加强对券商的监管，尤其关注投资银行等核心业务领域。
注册制改革以来，证监会已对69家证券公司和381名从事投资银行业务的责任人采取监管措施。 其中，5家问题严重的券商已暂停保荐业务，55名员工被认定为不适当人员。 考生中，行业组织的合规意识显着增强。
证监会处罚委员会办公室主任滕必炎在今年1月的新闻发布会上表示，下一步，证监会将继续保持“从严”行政监管的主基调。执法上，坚持“零容忍”，锚定“高质量”，在行政处罚案件审理中，要把握法律规定的证券违法行为构成要件，严格追究违法行为的法律责任。 密切关注和惩处金融欺诈、欺诈发行、中介机构失职等违法行为，强化威慑，助力打击和防范假冒伪劣行为； 严格规范、准确执法，打击操纵市场、内幕交易等行为； 积极支持刑事司法、民政赔偿等工作，构建“有齿有刺”的立体问责体系。
南开大学金融发展研究院院长田立辉提醒，严格监管的趋势仍将持续。 中介机构要主动适应新形势下的监管要求。 赞助商需要更加谨慎。 证券公司应完善内部控制，持续提高执业质量。 专业能力和内控水平真正发挥了“把关人”的作用。
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