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2019年至2023年招商证券内部问责进行立体化惩戒

编辑:佚名      来源:财经新闻网      招商证券

2024-02-10 05:58:28 

财经新闻网消息:4SG财经新闻网

证券从业人员不得买卖股票,是《证券法》的一项基本要求。 近年来,我将严厉打击证券从业人员非法买卖股票的行为。 2019年至2023年,共查处员工违规炒股案件67起,给予行政处罚139人。 着力构建“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。 下一步,我将坚持系统思维、举一反三,继续强化制度监管、行为监管、职能监管、穿透监管、持续监管,会同行业协会继续做好以下工作深入:一是完善体制机制。 制定依法严厉打击证券从业人员违规炒股行为专项整治工作方案,压实机构主体责任,督促证券公司加强内部监控、自查自纠和责任追究机制,落实全员合规管理,实现对分支机构的管控 机构和从业人员一体化垂直管理,各证监局将进行专项现场检查。 完善从业人员投资行为管理制度,督促机构完善投资申报、审核、监控、处罚等内控制度,完善投资行为管理机制,进一步堵塞证券从业人员监管制度和执行漏洞。 二是强化监督执法。 违规行为一出即罚,严格管控不力机构责任追究,强化违规者立体化处罚体系,构建“一次违规、处处限制”的处罚机制,强化通报和整改。对违法行为进行警告,开展专项治理行动。 三是持续净化行业生态。 坚持“两个结合”,深入开展行业文化建设综合治理,督促机构“不跨越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱离实际、不乱来” ”,坚持诚实守信、正义盈利、谨慎正直、创新、遵守法律法规。 完善从业人员基本规范和行为规范,建立健全从业人员分类名单制度和职业声誉管理机制,加快形成从业人员管理“从严”的氛围。4SG财经新闻网

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