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为深入贯彻中央金融工作会精神，全面加强金融监管，坚持监管“长牙带刺”，近日，我会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚，着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。
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招商资管拿下了年内首张券商公募牌照。值得注意的是，这不仅是2023年监管批复的首张券商资管公募牌照，更是首张按照《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》的“一参一控一牌”新规要求而批复的券商资管公募牌照。
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时隔两年多，又有券商资管获批公募基金管理资格。新规之后，3000亿券商资管获批公募资格2022年5月，中国证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》，明确优化公募基金管理人牌照准入制度，在继续坚持基金管理公司“一参一控”政策前提下，适度放宽公募持牌数量限制，允许同一集团下证券资管子公司、保险资管公司、银行理财子公司等专业资管机构申请公募牌照，即业内所称“一参一控一牌”新规。
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