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近期，在监管趋严的背景下，针对私募机构各类违规行为的监管函不断出现，价值数百亿美元的私募机构不乏其人。 中国证券报记者梳理发现，这些私募机构大多没有及时披露产品和人员信息，在私募基金业务发展中没有勤勉审慎履行管理人职责。 总体来看，私募处罚较多与未审慎、勤勉尽责有关。 此外，私募股权运作不合规也是一大原因。
业内人士表示，目前一些私募机构专注于投资和研究，甚至没有专门的合规和风控部门。 私募基金管理人合规诚信意识不强。 未来，私募基金管理人在注重提升投研能力的同时，也应注重强化合规意识，守住风险控制底线。
百亿私募发出警告信
近期监管信中，百亿级私募管理人频频出现。 仅8月以来，已有两起百亿私募基金经理收到警告信。
8月3日，深交所官网显示，九鹏大鹏精选20号私募证券投资基金作为九鹏资产的管理人，曾是东易日升家居集团有限公司5%以上股东。 25日，九鹏基金通过大宗交易方式减持东易日升股权，由5.99%减持至3.99%。 根据《上市公司收购管理办法》第十三条规定，暂停交易。 上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第十三条的规定。 根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定，现对公司采取出具警示函的行政监管措施。
8月7日，四川证监局官网显示，中信证券控股百亿私募中信产业投资基金公司被“点名”。 四川证监局调查发现，中信产业基金存在两项违规行为：一是未按照要求及时报告高级管理人员变动，未及时报告和更新基金产品信息。必需的; 二是部分管理的基金产品未进行风险评级。
强化合规意识
针对近期私募管理人因违规屡屡被监管“点名”的现象，记者从三方受托人和代销平台核实了目前私募管理人的信息报送流程。
有券商表示，目前私募股权仅在托管部门有三方净值监控，托管部门将对私募管理人相关材料的报送进行督促。
“我们三方机构制作的合规日历都有填写提醒。” 某券商私募基金托管部相关人士表示，“基本上每周都要举办2-3场活动，我们会邀请律师事务所的专业人士给他们对私募基金管理人进行培训，比如设置证监局从监管角度对私募基金管理人进行重点检查，并邀请专业律师分享实践经验，强化管理人合规意识。”
行业正在出清
近年来，私募机构监管趋严，行业新陈代谢加快。 中国基金会协会网站显示，2023年以来，共有2055家私募股权公司被注销。 其中，根据公告主动注销和注销的私募股权公司数量分别为403家和36家，其余1616家公司已被中国基金会协会注销，同比大幅增长328.65% 。 相比之下，2022年同期，注销的私募公司有1208家，其中被中国基金会协会注销的公司仅有377家。
IPG中国首席经济学家薄文曦表示，一方面，一些私募股权公司可能面临资金压力或无法实现预期回报，因此选择核销。 另一方面，对于一些涉嫌违法违规或不符合业务发展条件的私募基金管理人，监管机构加大了审查力度，迫使问题私募基金退出。 总而言之，私募注销数量的大幅增加，反映出监管部门不断加强对私募行业的规范管理。
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