财经新闻网消息：
4月16日，中国证券报记者从券商人士处独家获悉，部分地方证监局要求IPO辅导公司签署《提高拟上市公司申请质量承诺书》。
当地证监局要求IPO辅导公司承诺确保信息披露真实、准确； 树立正确的“上市观”，不以“圈钱”为目的盲目寻求上市和过度融资； 增强廉洁、自治、法治意识，按照规定接受内部控制审计等； 配合中介机构和监管工作等。
券商中国记者注意到，为了严格监管IPO，今年3月以来，证监会多措并举，收紧发行监管全链条各方责任。 其中，明确地方证监局要发挥好“桥头堡”作用，扎实履行职责。 指导监管和现场检查职责，推动发行监管线路有机联动。
需要致力于树立正确的“上市理念”
据券商人士独家核实，中国证券报报道称，当地证监局下发通知，要求IPO辅导备案公司及其“关键少数”签署《提高拟上市公司申报质量承诺书》。 ”
所谓“关键少数人”包括发行人控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等。
据中国券商记者了解，上述承诺书要求IPO辅导公司和“关键少数”做出四个方面的承诺：
首先，众所周知，第一责任是对申请文件披露信息的真实性、准确性、完整性负责，“关键少数”对其真实性、准确性、完整性负有关键责任。
二是承诺树立正确的“上市理念”，以现代企业制度为保障，推动企业做优做强，与投资者分享发展成果，不为了“上市”而盲目寻求上市或过度融资。围绕金钱”。
三是致力于强化诚信、自律、法治意识，完善公司治理，健全内部控制并有效运行，并按规定接受内部控制审计。
四是承诺全力配合中介机构开展尽职调查或其他相关工作，全力配合中国证监会和交易所开展的发行上市监管工作，并确保所提供材料的内容真实有效。真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述，材料如有遗漏，我们将按照诚实信用原则履行承诺，并承担相应的法律责任。
券商中国记者注意到，上述承诺内容与《关于严格控制发行上市准入从源头提高上市公司质量的意见（试行）》（以下简称《意见》）内容基本一致3月15日，中国证监会发布《意见》，体现了地方证监局要求IPO辅导企业落实《意见》的决心。
加强辅导流程与审核注册流程的衔接
辅导环节是IPO企业申请上市的第一步。 “质量如何把控”需要咨询机构和地方证监局发挥作用。
《意见》明确，要强化证监会派出机构地方监管职责，更好发挥派出机构“桥头堡”作用，充实发行监管一线力量，扎实履行职责实行指导监督和现场检查。
3月15日，新修订的《首次公开发行股票上市辅导监管规定》（以下简称《规定》）发布，旨在加强派出机构辅导监管与交易所受理审核的衔接，严把质量关，促进发行监管条线有机衔接。
券商中国记者注意到，《规定》新明确，派出机构出具受理工作完成函时，应当同时形成指导性督导报告报送发行监管部门，并抄送股票拟申请上市的交易所。 证券交易所应当在审核时关注辅导督导报告的内容。
据悉，辅导督导报告应包括辅导机构的辅导工作状况； 整改事项及实施情况； 辅导对象及其实际控制人、董事、监事、高级管理人员的声誉等。
收紧发行人和“关键少数”的责任
“从源头上提高质量”还需要压实发行人的报告责任。 相关监管理念也体现在沪深交易所近期修订的《股票发行上市审核规则》中。
征求意见稿提出，发行人应当诚实守信，依法充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，准确、真实地反映公司经营能力，充分披露当前和未来的直接和未来的经营状况。对发行人可预见的不利影响。 确保发行上市申请文件和信息披露真实、准确、完整、简洁、清晰、易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
在加强拟上市公司规范运作方面，征求意见稿新增要求发行人控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等“关键少数”要增强廉洁自律意识依法治国，完善公司治理。 健全内部控制制度，按要求接受内部控制审计。
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