财经新闻网消息：
根据上述征求意见稿，今年会员客户交易行为管理考核有两个核心重点：
首先，会员需要及时履行程序化的交易报告义务。 未在规定时间内完成的，将扣分。 2023年9月的新规中明确提出了程序化交易报告，这也是首次纳入管理评价计划。
其次，如果券商主动报告异常交易，可以酌情加分。 上述文件显示，对于会员举报的主动管理，如举报涉嫌违法账户、帮助产生线索等，可酌情给予积分。
今年2月，证监会在回应外媒有关监管部门限制主要机构投资者开盘和收盘阶段净卖出股票、禁止机构通过股指期货做空A股的报道时表示，监管部门对正常的市场交易不负有责任。 同时，依法依规严厉打击操纵市场、内幕交易等违法行为。 证监会将指导沪深证券交易所、中国金融期货交易所完善异常交易监管标准，依法依规严厉打击操纵市场、内幕交易等违法行为，切实维护市场秩序。市场正常交易秩序。
财联社记者不完全统计显示，截至今年3月21日，上市公司已回复交易所有关“股票交易异常波动”的询问近170起。
未能及时提交程序化交易报告的，将被扣分。
据了解，本次管理评价计划的检查时间跨度为2023年全年券商客户交易行为管理情况，会员单位自营账户、资管账户的异常交易行为均纳入评价范围。
整个评价体系满分100分，分为减分和加分两类。 其中，减分项是重点，共涉及七个方面。
其中，重点证券风险管理、对客户异常交易行为采取警示自律监管措施、重点监控账户交易行为管理三个方面权重最高，各占20%； 客户因异常交易行为受到限制交易类自律措施和纪律处分、会员协同自律监管分别占15%； 此外，履行程序性交易报告义务领域管理职责和上交所因其他事项采取措施的情况占两大类的最低权重分别为5%。
其中，特别值得关注的是，首次将履行程序化交易报告义务的区域管理职责纳入交易行为管理考核。 上交所征求意见稿显示，本次检查成员履行了程序化交易报告义务，以及客户的程序化交易报告管理责任。 此时，应报告但未在规定时间内报告的事项将被扣分。
2023年9月1日，沪深证券交易所发布《关于股票程序化交易报告有关事项的通知》和《关于加强程序化交易管理有关事项的通知》，建立量化交易专项报告制度及相应监管该安排将于2023年10月9日正式实施。
今年3月20日，沪深交易所发布《量化交易报告制度顺利实施》公告称，上述制度已顺利实施，现有投资者已按要求如期完成报告工作，增量投资者落实了“报告第一”，各方报告质量总体符合要求，为进一步加强和完善量化交易监管奠定了基础。交易所将继续加强对量化交易特别是高频交易的监测分析交易，根据报告信息，动态评估和完善报告制度。
两所表示，坚守主体监管职责和主业，持续强化交易监管，始终保持严格基调和“零容忍”的高压态势，对影响正常交易秩序的违法行为迅速作出反应损害市场秩序，损害投资者合法权益。 ，用力一拳。 同时，提醒广大投资者依法合规参与交易，共同维护市场正常交易秩序。
剑指的是异常的股票交易。 经纪公司举报涉嫌违法违规的账户可能会获得加分。
具体来看，再看其他增减及相关要求，“重点证券风险管理”部分的权重为20%。 主要排查会员客户对重点证券的异常交易行为。 重点证券范围包括严重异常波动证券、上交所《交易监管提示函》涉及的风险警示股票、退市股票、退市风险股票及其他证券。
“因异常交易行为受到警告自律监管措施的客户”权重为20%。 主要审查客户出现异常交易行为并被上交所采取书面警示措施的情况。
以近期引发市场动荡的灵均投资为例。 由于“短时间内大量集中订单，占期间市场成交额比例较高，引发指数快速下跌，严重影响交易秩序”，量化私募何凌君被上海证券交易所和深圳证券交易所停牌三天，并启动公开谴责和纪律处分。 如果因异常交易而受到处罚，经纪商将被扣除积分。 但此次处罚将发生在2024年，因此扣分不会体现在本次评价中。
上述两项扣分不区分措施类型，根据客户异常交易行为的次数进行评分。 对于屡犯的客户，将根据与会员发生的异常交易次数逐步增加积分。
同样权重20%的还有“重点监控账户交易行为管理”部分。 本部分主要考察重点监控账户是否再次出现异常交易行为，以及会员为重点监控账户持有人开立新的证券账户或资金账户时。 、账户的交易合规状态。
“客户因异常交易行为而采取的限制交易的自律措施和惩戒措施”部分权重为15%。 主要审查客户异常交易行为导致上交所实施限制交易监管措施或纪律处分的情况。
此外，“交易所因其他事项对会员采取的措施”权重为5%。 主要审查会员未履行客户交易管理职责，被上交所采取自律监管措施的情况。
例如，会员未采取有效管控措施，导致指定与会员交易的单一投资者或者会员自营、资管账户购买风险警示股票数量超过限额的，上交所将采取自律措施。 但若上述项目已扣分，则该项目将不再扣分。
值得注意的是，这个评估计划还有加分项。 对会员举报的主动管理情况，对提高交易监管有效性发挥作用的，酌情给予奖励积分。 例如，会员采取有效措施主动管理客户、发现账户未实名制使用或账户关联异常并采取管理措施、举报涉嫌违法账户并帮助形成线索等。
证监会此前多次表示，监管部门不会干预正常的市场交易，依法保护投资者公平、自由的交易权利。 他们将依法依规坚决打击扰乱市场交易秩序等违法行为。
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