财经新闻网消息：
证监会表示，下一步将提高发现能力，完善工作机制，强化责任追究，突出防控结合，不断消除舞弊滋生土壤，切实维护市场诚信基础，保护投资者合法权益。
近三年查处金融诈骗案件203起
自2021年7月中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于依法严厉打击非法证券活动的意见》以来，证监会进一步加大对欺诈发行、财务欺诈等违法信息披露行为的打击力度。 持续净化市场生态，提高上市公司可投资性。
统计显示，近三年，共查处上市公司信息披露违法案件397起，同比增长近20%，作出行政处罚523件，涉及相关责任人1932人。 。 168人已被禁止进入市场，疑似病例已移送公安机关。 立案刑事案件116起，坚决消灭“害苹果”，加快推进“优胜劣汰”。
证监会表示，将始终对欺诈发行进行全面“零容忍”打击，坚决堵住发行上市“病道”，从源头上保护投资者合法权益。
一是强化立体问责，让造假者“破产坐牢”。 例如，科创板上市公司泽达易盛、紫荆存储的IPO发行文件中存在重大财务造假。 中国证监会分别对两家公司及责任人处以14250万元、9071万元的罚款，公安机关对十余名责任人处以罚款。 警方采取刑事强制措施，投资者获得民事赔偿超过13亿元。
二是落实“举报就是承担责任”理念。 不要想着“一查就走”。 证监会严肃查处5起发行申报阶段提交虚假财务数据的案件。 中国证监会分别对蓝山科技、斯尔欣及其责任人处以1300万元、1150万元的罚款。
三是坚持打击全覆盖，覆盖申请、注册、发行等关键环节，涉及主板、科创板、创业板、北交所等重点板块。 例如思创医疗、起点控股披露虚假年报，并利用虚假财务数据欺诈发行可转债。 中国证监会分别对两家公司及责任人处以9970万元、7700万元的罚款。
上市公司财务造假一直是证监会执法的重点。 近三年来，证监会共查处财务造假案件203起。 一是强化“关键少数”问责。 齐鑫控股、宏达新材当时实际控制人分别被证监会罚款1400万元、1000万元； 时任康美药业董事长和獐子岛董事长分别被判处12年和15年有期徒刑。
二是严厉打击恶性金融诈骗行为。 对一建股份、江苏舜天等重大、恶性财务造假案件分别判处罚款2410万元、1430万元。
三是从全链条上铲除金融造假的“生态圈”。 凯乐科技、*ST华讯、新海易等13家上市公司因利用所谓“专网通信业务”实施财务造假，被全面追究责任。 对于配合上市公司进行欺诈或“圈钱”的第三方，将依法予以处罚或通知相关监管部门严肃追究责任。
四是狠抓操纵绩效行为，深入本质，严格追究责任。 严肃查处32家上市公司滥用会计政策、大额计提资产减值调整利润的财务造假行为。
从四个方面铲除舞弊滋生土壤
证监会指出，打击欺诈发行和财务造假是一项系统工程，需要社会各界共同推动。 下一步将综合施策，提高发现能力，完善工作机制，强化责任追究，突出防控结合，不断铲除舞弊滋生土壤，切实维护市场诚信基础，保护合法权益。投资者的权益。
一是完善线索发现机制，综合运用现场检查、年报监督、舆情监测等多元化线索发现渠道，加大对涉嫌欺诈发行、金融造假线索的查处力度，坚持发现线索即出击。出现得早、规模小、更能很好地保护投资者的权益。
二是从严从快惩处相关违法案件。 既要充分运用行政处罚的“财产刑”和“资格刑”，又要加强与公安机关的联系配合，将涉嫌刑事犯罪的企业和个人移送。 依法追究刑事责任。 同时，我们将继续推动和完善民事赔偿机制，为投资者提供实实在在的补偿。
三是坚持“一案多查”，全面查处涉案相关中介机构，对违法违规、情节严重的中介机构加大处罚力度，督促其履行“把关人”职责。
四是惩防并举，推动建立多部门联防联控打击金融欺诈常态化工作机制，加强规范操作正面引导，达到标本兼治的目的。
证监会强调，近期是年报正式披露的关键时期，也要求广大上市公司以此案为鉴，确保信息披露真实、准确、完整。
立体问责体系打击金融诈骗等违法行为
证监会对欺诈发行、财务造假始终持“零容忍”态度。 中国证监会副主席王建军日前接受采访时表示，将进一步完善资本市场打假打假体制机制，保持“零容忍”的高压态势。 我们将坚决打击欺诈发行等严重损害投资者利益的违法行为，让他们“破产坐牢”。 所有参与诈骗的中介机构都应该被追究责任，免得他们再痛不欲生。
1月29日，证监会披露*ST左江财务造假案阶段性调查进展情况。 经初步调查，*ST左江披露的2023年财务信息严重失实，涉嫌重大财务造假。 中国证监会表示，目前案件正在调查中，将尽快查明违法事实，依法严肃处理。
目前，打击欺诈发行、财务造假等违法行为，已形成行政处罚、民事赔偿和刑事处罚的立体问责。 例如，在紫晶存储欺诈发行案中，实现了对“元凶”的立体追责。 行政处罚方面，公司及相关责任人员共被罚款8000万元以上，两名实际控制人分别被终身市场禁入、10年市场禁入。 民事赔偿方面，中介机构通过先行赔付方式向16900余名投资者赔偿10.86亿元，4家中介机构追加支付行政和解金约1.89亿元。 刑事责任方面，该公司实际控制人因涉嫌刑事犯罪被检察院批准逮捕。
中国证监会稽查局局长李明在证监会新闻发布会上表示，近五年来，证监会立案查处各类证券期货违法案件近1900起。依法向公安移送涉嫌证券期货犯罪案件近600起。 严肃查处科创板、创业板发行申报舞弊案件； 严厉打击上市公司实际控制人、董事、监事、高级人员等组织、预谋财务造假、违法信息披露、非法占用、担保等失信行为的“关键少数”。 对保荐承销、审计会计、法律、评级等从事证券服务的中介机构进行“双查”； 严厉打击操纵市场和性质恶劣的内幕交易行为； 对上市公司进行“空心化”，对违法资本配置等相关犯罪行为进行全链条、穿透式打击，对重大违法行为实施强制退市。
前海开源基金首席经济学家杨德龙表示，监管部门对各类违法主体采取“高压严厉打击”之势。 目的是净化证券市场，保护中小投资者合法权益，震慑挑战监管权威的违法行为。 我们应该保持敬畏之心，从根源上遏制违法行为，提振投资者信心，促进资本市场健康长期发展。
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