多家公募与基金代销机构终止合作行业洗牌动作加剧

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基金销售机构频遭解约xMF财经新闻网

1月24日，平安基金发布公告称，将终止北京卫动力基金销售有限公司（简称“卫动力基金”）和北京增财基金销售有限公司（简称“增财基金”）的相关销售业务。简称“增财基金”）。 合作，同时不再通过伟动力基金、增财基金接受公司基金的相关销售业务。 此外，汇添富基金、景顺长城基金、长城基金等多家公募基金也宣布终止与增财基金的合作。xMF财经新闻网

天眼查数据显示，伟动力基金成立于2014年3月，注册资本2000万元，由北京邦富利德商务服务有限公司100%控股。值得注意的是，2022年7月，伟动力基金被责令对未主动定期向投资者提供基金持有信息、财务状况不佳、净资产为负等六项违规行为，北京证监局暂停处理。 相关业务。xMF财经新闻网

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增才基金于2011年9月正式成立，注册资本1.5亿元。 控股股东罗西安持有增才基金96.0667%的股权。 目前，第三方销售机构增富基金的市场份额并不突出。 数据显示，截至1月28日发稿，增财基金与32家基金公司有代销合作，代理基金数量613只，在市场478家基金销售机构中排名第246位，在107家独立代理机构中排名第246位。 排名第74位。xMF财经新闻网

此外，年初，又有第三方基金销售机构因多次公募而被“批量”终止。 易方达基金、招商局、华泰柏瑞等基金公司近日发布公告，宣布终止与北京中期时代基金销售有限公司（简称“中期基金”）的基金销售合作业务包括基金认购、申购、定期定额投资及转换服务。 值得注意的是，这是中期资金遭遇的第二波“终止波”。 早在2022年下半年，富国基金、前海开元等基金公司就已终止与中期基金的销售合作。xMF财经新闻网

天眼查数据显示，该中期基金成立于2012年1月，注册资本7008万元，由中国中期投资有限公司全资拥有。值得注意的是，该公司成为执行主体因2023年12月司法案件，执行金额42750元。 基金销售业务方面，数据显示，截至1月28日发稿，中期基金已与30家基金公司进行代销合作，代理基金数量为594只，在2019年478家基金销售机构中排名第252位。市场。 在107家独立代理机构中排名第75位。xMF财经新闻网

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据记者不完全统计，今年以来，已有超过15只公募基金发布终止与销售机构合作的公告，其中包括不少经营十几年的老牌独立基金销售机构。xMF财经新闻网

监管“直指”基金代销领域xMF财经新闻网

近年来，基金代销领域监管处罚的情况屡见不鲜。 除第三方代理机构外，被处罚的机构还包括一些违规银行、证券公司等。xMF财经新闻网

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此前，江西正融基金销售有限公司（简称“江西正融基金”）因诸多违规行为引发基金代理市场关注。 根据江西证监局发布的公告，该公司存在的问题包括：为关联方提供担保、垫付资金； 部分人员与控股股东混在一起； 未按规定备案变更住所、提供担保等事项的； 对外股权投资未按规定整改和基金销售信息系统故障未及时处理。 其中，为关联方提供担保、垫付资金等违法问题也是近年来此类机构被查处的频发事件。xMF财经新闻网

公开信息显示，江西正融基金曾更名为江西正融资产管理有限公司。2014年12月22日，江西证监局正式核准其证券投资基金销售业务资格。 基金销售9年来，公司已销售基金100余只。 统计显示，江西正融基金目前代理销售基金152只，代理基金公司共有6家。xMF财经新闻网

2023年12月末，厦门证监局责令中信银行厦门分行、泉州银行厦门分行、交通银行厦门分行采取整改措施，要求各银行切实采取措施并采取有效措施落实整改。 事实上，2023年以来，已有20多家银行（含分行）因基金代理违规行为被地方证监局责令改正。 无证上岗、违规考核等问题已成为包括大中小银行在内的银行的“重灾区”。 涉及。xMF财经新闻网

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“加强自律是基金销售机构的义务，是开展业务的基础。” 华林证券资产管理部董事总经理贾志表示，违规的基金销售机构无法保障投资者的合法权益，很容易损害投资者的利益。 也会影响代销公募基金的商誉。 因此，基金代销机构的相关业务也成为监管的重点监管领域。xMF财经新闻网

行业“洗牌”加剧xMF财经新闻网

在近年来持续趋严的监管趋势下，基金销售机构正在加速清算。xMF财经新闻网

2023年11月17日，中国证监会发布两则公告，分别取消深圳市一投基金销售有限公司、深圳市盈信基金销售有限公司的公开证券投资基金销售业务许可证。 同年10月19日，上海证监局网站发布《关于注销上海上善基金销售有限公司公开证券投资基金销售业务许可证的公告》。xMF财经新闻网

此外，不少中小平台也主动选择放弃基金代销牌照。 2023年4月，深圳前海凯恩斯基金销售有限公司向中国证监会提交了注销其公开证券投资基金销售业务许可证的申请。 此前，安存基金、科迪瑞富基金、唐鼎耀华基金、盛世天下基金、致信基金等多家第三方代理机构均选择主动取消基金代理牌照。xMF财经新闻网

从现有业务规模来看，第三方独立销售机构的带动效应更为突出。 数据显示，截至1月28日，市场上共有第三方独立销售机构107家。 其中，代理基金数量排名前三的天天基金、英米基金、蚂蚁基金目前销售产品超过9200只。 合作基金公司数量超过170家。但同时，销售百款产品以下的尾端第三方销售机构仍有15家，销售千款产品以下的公司共计40家，占比近100家。 40%。xMF财经新闻网

业内人士表示，基金代销领域频发处罚或警告，是监管趋严的体现。 在此背景下，行业竞争进一步加剧，未来行业优胜劣汰或将加剧。 但不能满足高标准监管的代销机构可能会被“洗牌”出局，这将有助于行业的新陈代谢和规范发展。xMF财经新闻网

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