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对于基金从业人员而言，《管理规则》及其配套规则的修订，细化了从业人员职业行为的禁止性要求和自律约束措施，结合行业实际情况丰富了从业资格的获取方式； 对于投资管理人来说，《注册登记规则》的修订，规范了各类专项产品基金管理人的具体标准，将投资管理人注册管理规定纳入自律规则，明确了专业履职能力和工作经历投资经理的要求。
协会表示，本次修订旨在推动建立一支职业道德高、业务能力强的基金从业人员队伍，保护投资者合法权益，推动基金业高质量发展，加快基金业建设。建设中国特色现代金融体系，坚定不移为中国特色金融发展道路提供人才保障。
规范从业人员职业行为和资质管理
2022年5月10日，协会结合行业实际情况，充分结合行业实际情况，发布了《基金从业人员管理规则》和《实施有关事项规定》（以下简称《实施规定》）。吸收碎片化的规则。 ）。 将不同类型机构的基金从业人员纳入统一的自律规则管理体系，为基金从业人员队伍建设提供规则依据。
此次修订细化了从业人员执业行为的禁止性要求和自律约束措施，进一步明确了行业机构在从业人员管理中的主体责任，结合行业实际，丰富了执业资格取得方式，为为境内外基金专业人士搭建的新平台。 为人才践行合规精神提供便利条件。
除了进一步明确行业组织的主要职责外，《管理规定》还明确从业人员不得从事滥用职权、商业贿赂、不当言论、干扰监督、偏离社会主义核心价值观、以及违反职业道德和社会公德的行为。
《实施条例》修订后，基金业务资格的取得方式扩大为以下五种：
首先是基金从业人员考试。
二是资格认定。 通过证券从业资格的人员或者具有相关境外从业资格的境外人员，免试基金从业考试专业科目。
三是职业经历认定。 私募（含创投）基金管理人高级管理人员具有10年以上证券、基金、金融、法律、会计等从业经验的，可免试基金从业人员考试全部科目。
四是“学历认定+评估”。 具有国家教育部门认可的全日制本科及以上学历人员，免试基金从业人员考试全部科目。 相关人员申请注册职业资格前，应当通过所在机构或者有资格的地方基金业协会等协会认可的其他机构组织的知识技能考核。
五是“专项培训+考核”。 部分商业银行基金销售人员前期在“专项培训+考核”试点中取得临时资格，待临时资格期满并完成30学时后续职业培训后，可申请将临时资格转换为基金资格。 。
提高投资管理人员的职业素质和道德水平
2012年，协会发布了《基金管理人注册规则》，为规范基金管理人职业行为奠定了基础。 此次修订，对以往各自为政的规则进行了梳理和整合，规范了各类专项产品基金管理人的具体标准，将投资管理人登记管理规定统一纳入自律规则，明确了基金管理人的专业履职能力和工作内容。投资经理。 根据经验要求，规则名称变更为《证券期货经营机构投资管理人注册规则》。
《登记规则》第二条明确了本规则的适用范围。 直接适用对象包括证券期货经营机构中从事私募股权资产管理业务的投资管理人，以及证券期货经营机构中年金、养老金的负责人。 或从事社保基金等投资管理业务的投资经理； 参照适用对象，增加基金管理公司子公司、证券公司子公司负责私募股权投资基金管理业务的投资管理人员。 为全面实施投资管理人员职业行为自律管理提供了规则依据。
《注册规则》明确了投资管理人员的专业履职能力和工作经历要求，强调履职过程中应严格遵守个人承诺，避免短期内频繁换岗，引导投资管理人员流动行业内合理、顺利。 同时，明确了机构在日常管理中应承担的责任，包括加强投资管理人员职业行为管理、积极办理注册相关事宜等，压实机构主体责任。
《登记规则》新增“投资管理人登记与注销”一章，并在第七条至第十一条、第三十四条至第三十六条中明确了公募基金管理人和各类投资管理人的要求。登记条件充分融入登记过去发布的一系列零碎规则对各种特殊产品的要求。 同时，规范简化申请流程和提交材料。
助力打造高素质金融人才队伍
某公募基金相关业务负责人表示，基金从业人员自律规则的修订将“放权”与“管理”结合起来。 一方面适应执业资格管理新形势新要求，丰富取得执业资格的途径，更加灵活。 充分满足行业对职业资格考试的需求。 另一方面，进一步规范投资管理人员职业行为，对短期内频繁更换工作单位的投资人员行为进行监督和约束，体现了基金行业坚持投资者利益至上的导向，维护投资者利益。行业持续稳定健康发展。 相信新规的出台将进一步推动高素质专业金融人才队伍建设，进一步推动基金业高质量发展。
“为响应协会关于提高事中事后管理精准化水平，加大对违规违纪违纪行为、损害基金行业声誉行为自律处罚力度的倡议，我们今年以来还积极制定相关内部管理制度，整合行业自律管理。 该举措已落实到公司内部管理规定和考核激励措施中。”一位公募基金合规业务负责人表示。
“我们充分感受到这次修订在从业人员管理方面的创新性和可操作性。 例如，修订细化了从业人员职业行为的禁止性要求和自律约束措施，进一步明确了机构在从业人员管理中的作用。 行业主体责任也丰富了获得职业资格的途径。”一位私募机构负责人表示，“我们愿意与优秀同仁一道，为行业打造高素质人才队伍，保障行业发展。”维护投资者合法权益，促进基金行业健康发展。 发展贡献。”
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