收藏
0
本次只修订了一处地方，即将“以贿赂手段干扰证券相关工作的”作为从重处罚的情形之一。中证协本次只修订了一个地方，即拟增加一项从重采取自律措施的情形：“以贿赂手段干扰证券相关工作的”。除了中证协的自律规则修订之外，对于资本市场的行贿行为，证监会也作出了一系列部署。
收藏
2
为了规范协会的自律管理工作，近日，基金业协会对《中国证券投资基金业协会自律检查规则（试行）》进行了修订。《文件》明确表示，协会发现检查对象及其从业人员在经营活动中存在违反法律、行政法规、中国证监会规定和相关自律规则的，依据相关自律规则对其采取自律管理、纪律处分措施，或者通报其他检查处理结果。如若协会决定实施现场检查，需根据检查事项实际情况安排检查工作，成立检查组。
收藏
0
上海市保险同业公会近日组织行业制定了《上海市人身保险银保业务自律公约（2023年版）》（下称“自律公约”）。自律公约中强调了多个“不得”：保险机构须承诺不通过其他渠道及方式变相增加银保业务手续费，坚决杜绝银保“小账”；保险机构不得签署涉及手续费或变相提高手续费的补充协议等。
收藏
8
银保业务“小账”问题近期再次受到业界关注。近三年来，银保渠道的重要性再度提升。从银保渠道保费收入来看，2019年到2022年，银保渠道保费收入持续保持较快增长。“银保业务的‘小账’支出是很普遍的现象。业内分析人士认为，保险公司通过各种形式的“小账”维护银保渠道业务，既有业务违规风险，也大幅增加公司经营成本。
收藏
2
六大货币经纪商之一的信唐，突遭警告！交易商协会指出，天津信唐货币经纪有限责任公司作为经纪商，存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为：系六大货币经纪商之一另外，因数据垄断等问题，今年3月货币经纪公司的债券报价无法在QB等报价软件上显示，曾一度引起债券市场风波。
收藏
0
2022年5月10日，协会在结合行业实际和充分整合吸收碎片式规则的基础上，发布了《基金从业人员管理规则》及《关于实施有关事项的规定》（下称“《实施规定》”）。将不同类型机构的基金从业人员纳入统一的自律规则管理体系，为基金从业人员队伍建设提供规则依据。
收藏
0
对于行业机构和从业人员来说，有关自律规则的升级将带来哪些新变化？变化一：基金从业资格取得方式拓展为五种变化三：加强了对投资管理人员的自律约束中基协表示，《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》由基金经理注册登记规则升级而来，主要从四方面加强了对投资管理人员的自律约束。
Copyright © 2017-2018