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2023年7月3日，国务院总理李强签署国务院令第762号，公布《私募股权投资基金监督管理条例》（以下简称《条例》），将于2023年9月1日生效。
司法部、证监会负责人在回答记者提问时表示，《条例》的出台有利于进一步完善私募基金法律体系，促进私募基金健康发展。私募基金行业坚持加强风险源管控，划定监管底线，全过程推进私募股权投资。 规范基金运作，明确对创业投资基金实施分类监管，设立创业投资基金专章。
下一步，证监会将逐步完善私募基金募集、投资运营、信息披露等相关制度，根据业务类型、管理资产规模、持续合规、风险控制、以及私募股权基金管理人服务投资者的能力。 监督和完善规则体系。
明确五个方面重点内容
《条例》共七章62条，包括私募基金管理人和私募基金托管人、基金募集与投资运作、创业投资基金的特别规定、监督管理、法律责任、附则等内容。
一是明确适用范围。 契约式、公司式、合伙制等不同组织形式的私募股权投资基金均纳入适用范围，并规定以非公开方式募集资金、设立投资基金或依法设立公司、合伙企业投资活动的目的应当由私募股权基金进行。 管理人或普通合伙人为投资者的利益管理和开展投资活动，适用本规定。
二是明确私募基金管理人和托管人的义务。 明确私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等相关主体不得入职的情形，明确从业人员应当按照规定接受合规和专业培训。 规定私募基金管理人应当依法向国务院证券监督管理机构委托的机构办理登记手续，并明确注销登记的情况。 列出私募基金管理人股东、实际控制人、合伙人的禁止行为，明确私募基金管理人应继续满足的要求。 明确私募基金管理人、私募基金托管人的职责。
三是规范募集投资运作。 私募股权投资基金应当向合格投资者募集或者转让，单只私募股权投资基金的投资者数量累计不得超过法律规定的数量。 私募基金管理人应根据投资者的风险识别能力和风险承受能力，匹配不同风险等级的私募投资基金产品。 加强民间投资基金募集后的监管和监控。 明确私募股权投资基金的财产投资范围和不能经营的业务，规定私募股权投资基金的投资水平。 规范私募基金管理人及其从业人员的行为。
四是对创业投资基金作出特别规定。 国家对创业投资基金给予政策支持，鼓励和引导其投资成长型创新型企业。 加强监管政策与发展政策的协调配合，明确创业投资基金应符合的条件，对创业投资基金实行区别于其他私募股权投资基金的差异化监管和自律管理。
五是强化监督管理和法律责任。 规定私募投资基金业务活动的监督管理应当贯彻执行党和国家的方针政策和决策部署。 明确国务院证券监督管理机构的监管职责和监管措施。 规定国务院证券监督管理机构会同国务院有关部门和省级人民政府建立私募股权投资基金监督管理信息共享、统计数据报送、风险处置协调机制。 此外，还明确了违反本规定的法律责任。
划定监管底线
《条例》坚持加强风险源管控，划定监管底线，全程推动私募基金规范运作。
一是突出重点主体监管要求。 加强对私募基金管理人的监管，明确法定职责和禁止行为，强化对高级管理人员的职业要求，并按规定接受合规和专业培训； 明确私募基金管理人需向基金业协会申请登记，并确保其符合持续经营要求并具备相应的从事私募基金管理的能力。 私募基金托管人应当依法履行职责。
二是全面规范募集和备案要求。 坚守“非公开”和“合格投资者”募集资金经营活动底线，实施穿透式监管，强化投资者适当性管理。 明确私募基金募集完成后应向基金业协会备案。
三是规范投资经营活动。 明确私募基金房地产投资范围和负面清单，同时为私募基金产品有序创新预留空间。 建立专业化管理和关联交易管理制度安排，保护投资者合法权益。 建立健全私募基金监管机制，强化全流程监管。
四是明确市场化退出机制。 为构建“有序进入、有序退出”的行业生态，私募基金管理人遇到相关情况的，规定基金业协会应当及时注销登记并予以公告； 人员，提前修改或终止基金合同，并组织基金清算。
五是丰富事中事后监测手段，加大对违法违规行为的处罚力度。 为确保监管机构有效履行职责，《规定》明确证监会可以对涉案材料采取现场检查、调查取证、账务查询、审查、复制、封存等措施。 ; 运营、人员更换、强制审计和接管措施。 同时，按照《证券投资基金法》，加大对逃避登记备案义务、挪用基金财产、内幕交易等严重违法违规行为的处罚和打击力度。
对创业投资基金实行分类监管
近年来，我国私募股权投资行业稳步发展。 截至2023年5月，在中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）注册的私募基金管理人将达到2.2万家，管理基金15.3万只，基金规模约21万亿元。 私募股权基金在服务实体经济、支持创业创新、提高直接融资比重、服务居民财富管理等方面发挥了重要积极作用。
具体来说，一是促进股权资本形成，有效服务实体经济。 二是服务重点领域和战略产业，有效支撑国家战略。 三是积极发挥投资拉动经济发展和创业就业的作用。 四是私募证券基金推动资本市场投资者群体制度化。
司法部、证监会负责人在回答记者提问时表示，党中央、国务院高度重视私募股权投资行业运行。 《条例》的出台有利于进一步完善私募基金法律制度，促进私募基金行业健康发展。
《规定》从一开始就明确了。 总则中明确提出，鼓励私募股权行业“发挥服务实体经济、促进科技创新的作用”，凝聚各方共识，共同优化私募股权投资发展环境。股权行业。 二是设立创业投资基金专章，明确创业投资基金内涵，实行差异化监管和自律管理，鼓励“早投资、小技术投资”。
此外，还明确了政策支持。 对于基金中的基金、创投基金、政府基金等有合理业务发展需求的私募基金，《规定》在现有规则的基础上免除了一层嵌套限制，并明确“符合证券监管机构的规定”。国务院”。 规定“主要基金财产投资于其他私募基金的私募基金不纳入投资级别”，支持行业发挥积极作用，培育长期机构投资者。
可见，近年来，以创业投资基金为代表的私募股权基金在“技术早投、小投”方面发挥了重要作用，是推动科技自力更生和产业创新升级的重要力量。 《条例》在总则中明确对创业投资基金实行分类监管，并针对创业投资基金设立了专门的第四章。
具体来说，《条例》第四章在投资范围、投资期限、签约策略等方面明确了创业投资基金应当符合的条件，加强了创业投资基金监管政策与发展政策的协调配合； 、投资运作、风险监控、现场检查等，对创业投资基金实施差异化监管和自律管理，为主要从事长期投资、价值投资、转型的创业投资基金提供便利重大科技成果投资退出等方面情况。
“下一步，有关部门将进一步研究出台支持创业投资基金发展的具体政策措施。” 司法部、证监会负责人在回答记者提问时表示。
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