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根据公告，华泰证券坦言，此次终止配股计划，是综合考虑了公司发展战略、经营状况，为更好地平衡股东回报和公司价值创造能力。至此，“走资本节约型、高质量发展的新路”成为上市券商再融资的重要关键词。而对于金融行业上市公司或者其他行业大市值上市公司的大额再融资，实施预沟通机制，关注融资必要性和发行时机。
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但10月新股上市首日表现持续升温，投资情绪回暖。从本周上市的两只新股观察，首日涨幅均实现翻倍。回顾10月新股表现，投资情绪持续回暖。与此同时，从上市首日表现来看，10月新股破发数量同样不低。据Wind数据显示，10月首发上市的11只新股中，共有4只个股出现破发，较9月大幅上升。
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11月2日，富国基金公告称，基于对中国资本市场长期稳定发展的信心，富国基金管理有限公司将于近期运用固有资金合计2亿元投资旗下权益类公募基金。“抄底资金”来了！中信建投研报指出，当前阶段正处于政策底向经济拐点和业绩底过渡的时期，对偏板块beta的大行更有利。
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具体而言，一是全面提升债券市场运行活力和质量。三是提升债券市场服务实体经济质效。保持房企股债融资渠道总体稳定，支持正常经营房企合理融资需求。定调资本市场建设新方向
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知名牛散被罚没1.38亿最终，依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定没收罗山东违法所得6898.83万元，并处以6898.83万元罚款。
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知名牛散被罚没1.38亿最终，依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定没收罗山东违法所得6898.83万元，并处以6898.83万元罚款。
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会议指出，稀土是战略性矿产资源。要统筹稀土资源勘探、开发利用与规范管理，统筹产学研用等各方面力量，积极推动新一代绿色高效采选冶技术研发应用，加大高端稀土新材料攻关和产业化进程，严厉打击非法开采、破坏生态等行为，着力推动稀土产业高端化、智能化、绿色化发展。
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11月9日(星期四)，今日报刊头条主要内容精华如下：经济日报金观平：活跃资本市场关键在深化改革
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论坛上，证监会市场二部主任王建平介绍，自2014年纳入证监会监管以来，私募股权基金行业获得了长足发展。数据显示，自2014年纳入证监会监管以来，私募股权基金行业获得了长足发展。
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公告显示，锦州港于11月10日收到中国证监会下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。同时，该公司此前也曾多次出现过股东方违规减持的情况，且曾被监管处罚。
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未来如出任新加坡子公司董事长，将在做好基金管理的同时，助力海外业务的投资能力构建。从官网披露信息显示，兴证全球基金申请设立境外子公司是新加坡子公司，今年6月6日，兴证全球基金申请设立境外子公司的材料获证监会接收，11月10日接到审查的第一次反馈意见。
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“活跃资本市场，提振投资者信心”必须坚持“零容忍”执法不动摇、不松懈，稽查执法要“长牙带刺”，以全面加强监管为重点，依法查处欺诈发行、财务造假、操纵市场、违规减持等重大违法行为，营造良好市场环境，切实增强市场信心。
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11、21世纪经济报道：近期相关部门着手对保险公司开展新一轮股权投资情况排查。3、今天（11月10日）上午，2023年世界互联网大会乌镇峰会在浙江乌镇闭幕。4、自然资源部国家海洋信息中心近日发布《2023中国海洋发展指数报告》（以下简称《报告》）。
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发行人、保荐机构及保代均收罚单这也是“一查就撤”之后的罚单。沃得农机作为创业板此前年内在审融资规模最大的IPO项目，在现场检查后选择一撤了之。海通证券作为IPO保荐大户，年内一直存在着高撤否率情况。
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第一财经记者注意到，修订后，检查后申请撤回、检查中多次出现同类问题、阻碍检查等行为将面临更严格的制度约束。对检查后申请撤回、检查中多次出现同类问题、阻碍检查等行为实施更为严格的制度约束；二是规范检查操作。
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又有券商资管获批公募基金管理资格！兴证资管公募牌照获批据统计，今年以来，先后已有6家券商资管向证监会申请公募牌照，分别是招商资管、广发资管、兴证资管、光证资管、安信资管以及国金资管。公募牌照方面，拥有公募基金管理资格的券商资管子公司仍为少数。
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今年9月以来，券商投行领域罚单数量快速攀升。近三月9家投行收证监会罚单记者注意到，9月以来，投行业务迎来严监管，投行业务类罚单数量也快速攀升。今年9月8日，证监会一次性公布了13张投行业务罚单，包括中德证券、华创证券、中天国富证券、西部证券、华西证券、国信证券等六家券商被采取监管措施。
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今年9月以来，券商投行领域罚单数量快速攀升。近三月9家投行收证监会罚单记者注意到，9月以来，投行业务迎来严监管，投行业务类罚单数量也快速攀升。今年9月8日，证监会一次性公布了13张投行业务罚单，包括中德证券、华创证券、中天国富证券、西部证券、华西证券、国信证券等六家券商被采取监管措施。
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其中，备受市场关注的是，辅导对象及其实际控制人、董监高的“口碑声誉”被纳入关注重点。证监会表示，此次修订坚持辅导监管定位，派出机构针对辅导机构的工作开展验收。同时，《辅导规定》此次对辅导机构提交的辅导验收材料要求中，也新增一项材料规定：辅导对象符合板块定位和产业政策要求的说明。
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在新股IPO环节，压实包括投行在内的中介机构责任，更是监管的重中之重。调整后的《现场检查规定》则明确，撤回发行申请不影响检查工作的实施，也不影响证监会和交易所依法处理。值得注意的是，监管在对“带病闯关”严惩不贷的同时，对于非原则性问题则网开一面，允许整改，整改后可以继续推进上市进程。
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11月16日(星期四)，今日报刊头条主要内容精华如下：11月15日，国务院新闻办公室举行10月份国民经济运行情况新闻发布会。近日，多家证券公司召开2024年度策略会，对明年的经济和资本市场走势进行展望。11月15日，国新办举办10月份国民经济运行情况新闻发布会。
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全面注册制下，证监会、交易所等的监管效能亦在明显提升。此外，今晚还有多家上市公司收到证监会行政处罚、行政监管措施决定书。特别要提醒上市公司注意，在新的监管技术和方法运用之下，未来，任何一点的违规违法迹象，都难逃监管之眼，只有合规合法才能真正不怕监管。
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会议认为，下一步，要坚定信心、持续发力、久久为功，继续加大政策落实和工作推进力度，持之以恒营造良好的货币金融环境。【券商通知客户赎回华软新动力未踩雷产品】知名百亿私募基金华软新动力被骗事件的曝光，引发了一场信任危机。日前，有券商知情人士透露，多家券商通知客户赎回华软新动力旗下未踩雷的产品。
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详见《衍生品市场大消息!北交所网站11月17日消息，北交所启动为上市公司股票使用920代码号段相关准备工作。北交所将在工作全面就绪后，向市场发布通知，正式启用920代码号段。
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尽管目前尚无并购案例落地，但在监管层鼓励做优做强背景下，未来几年有望持续增加，综合实力较强的头部券商或率先受益于相关政策。市场表现上来看，自11月3日以来，券商板块迎来明显上涨行情，看来并购重组有望带来新发展契机。”网友“埋伏股市”表示，“A股上市的券商有五十多家，但在国际上竞争力不足。
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