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10月底，世界农机向证监会审核注册申请文件时，保荐人海通证券提交了退出申请。 中国证监会决定按照相关规定终止公司发行登记程序。 此前，世界农机在筹集资金补充流动资金的同时，大额派发股息，引发市场“愤怒”。 值得注意的是，2022年现场检查中，监管发现该公司存在13类问题。
去年12月以来，海通证券经过现场检查和督导，选择对5个保荐项目进行材料撤回。 年内龙头券商的退出率依然较高。
发行人、保荐人和保险代理人均被罚款
从罚款内容看，世界农机在申请首次公开发行股票并上市过程中，未及时向深交所报告披露实际控制人股份被冻结情况，会计核算薄弱。基础不完善，内部控制不完善，未披露基金借贷信息。 未经中国证监会或深圳证券交易所同意，对招股说明书的完整性、变更等问题。
保荐人海通证券及两名保荐人陈诚、景阳均因上述问题被出具监管警示函。
这也是“经调查撤回”之后的罚款。 世界农机作为今年创业板在审融资规模最大的IPO项目，在现场核查后选择退出。
世界农机也把股市当作提款机吗？
本次事件的主体“世界农机”是一家涵盖拖拉机、联合收割机等各类农业机械设备研发、生产和销售的公司。 此次IPO拟募集资金60亿元，将用于农业机械装备及其零部件制造、补充流动资金等7个重大项目。
作为创业板IPO的一大“钉子户”，世农机IPO于2020年12月23日受理，2022年2月28日提交注册，经过三轮问询，于2023年9月28日终止，三天。 年。
10月25日晚间，深交所公开披露，在证监会审核世界农机注册申请文件期间，保荐人海通证券提交了撤回申请，并主动请求撤回注册申请。文件。 中国证监会根据相关规定决定终止公司发行。 注册过程。
此次IPO受到质疑的要点似乎很熟悉。 不得不说，沃德农机又是一个丑陋的案例。
2018年至2022年，公司累计派发大额股利40亿元。 公司将在派发高额股息后申请上市。 本次IPO募集资金的三分之一以上将用于补充流动资金。 在派发大量股息的同时筹集资金补充流动性，显然触及舆论敏感点。 此前，浙江国祥、富华化学均有“清仓+透支”分红。 “有资金支付巨额股息，却没有资金补充营运资金？投资者容易拿到钱吗？” 这也是世界农机的常见问题。
世界农机在回复问询时表示，公司近年来已派发大量股息，以回报股东并解决关联方资金占用问题。 由于沃德农机原本是红筹企业，分红需办理外汇审批手续。 同时，最终将资金投入国内购买和兑换外汇成本高昂且复杂。 因此，公司自成立以来未进行股利分配。 沃德农机实际控制人已通过关联方。 通过向发行人出借资金的方式，变相实现了投资资金的回收和利用。
招股书显示，2011年以来，实际控制人占用资金近一半被王伟耀旗下沃德地产占用，用于购买土地、支付股权投资、支付工程费等。
在不少投资者看来，IPO前的惊喜分红与大股东的“救市”密不可分。 从分红情况看，实际控制人王伟耀、张阿梅在两次分红中实际获得股东公司分红25.8亿元。 市场也有声音分析，即公司正在弥补IPO过程中大股东潜在的股权稀释，以维护大股东的控制权和利益。
与此同时，现场检查也成为压垮沃登机械的最后一根稻草。 早在注册阶段，证监会就对世界农机的申报内容和反馈信息存在疑虑，因此于2022年下半年对该公司展开了现场检查。
从第二次询问来看，现场检查问题有20多页，涉及收入、部分经销商将发行人库存融资抵押给信贷机构、部分经销商返款、驻马店汝南地区销售合规、甘蔗等。机器销售、成本核算及相关内控、信息披露、发行人资金拆借、资金流向、中介机构对现场检查发现问题的关注和核实、保荐机构执业情况、会计师事务所执业情况、律师事务所执业情况练习 13 项以上。 发行人、保荐人、会计师事务所和律师事务所的名字都被提及。
必须面对的高回撤率
海通证券作为IPO主要保荐机构，年内退出率一直较高。 Wind数据显示，海通证券今年保荐了92个IPO项目，排名行业第三，但其否决率在前三机构中排名第一，达到17.39%。 排名第一的中信证券保荐了144个IPO项目。 拒稿率为13.89%； 中信建投保荐IPO项目109个，否决率为14.68%。 截至目前，海通证券今年已终止21个IPO保荐项目，其中主动撤回20个。
在“登记报到、责任追究”的要求下，监管对中介机构的违规行为始终保持“零容忍”态度，高度关注“有病就申报、有病就退”等突出问题。 “把关”，严格监管，定期开展投资银行业务。 内部控制现场检查。 10月底，证监会证券基金机构监管部向各券商发布了《机构监管报告》。 报道显示，证监会近期组织对中天国富、华西证券、华创证券、中德证券、华西证券、华泰证券进行立案调查。 联合证券、国信证券、万和证券等8家不赞成率较高的券商对投行内控诚信情况进行现场检查并进行处罚。
其中，存在严重问题的万和证券被暂停保荐及公司债券承销业务三个月。 其他机构均被监管约谈、责令改正、发出警告信等。
此外，从证监会、交易所、证协采取的一系列实质性举措不难发现，监管部门正在不断强化中介机构的“把关人”职责，推动证券业高质量发展。和上市公司的发展。 资本市场健康稳定发展。
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