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银行代销基金业务严监管态势仍在延续。日前，又有银行因代销基金违规被警示。今年以来，银行代销基金业务频遭监管重拳整治。其中，“无证上岗”、违规激励、风控合规等问题是违规的“重灾区”。今年以来，已有多家银行或其分支机构因为基金销售违规被监管机构处罚，相较以往，强监管、严监管态势明显。银行代销基金业务为何频频违规？“监管和行内都有明确规定，没有证则不得介入、参与和直接销售基金。
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投资资金违规投向房地产，资产管理公司也要遭受处罚。福建监管局认定，中国东方福建省分公司存在“投资资金违规投向四证不全的房地产项目”和“收购非金债权未尽职”两项违法违规事实（案由）。
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年内超150家公司涉及短线交易“处罚力度不足，难免有知情者会利用短线交易作为内幕交易的‘掩护符’，董监高近亲属的短线交易行为，是否同时涉嫌内幕交易应引起重视，要注意是否有知情人利用‘信息差’获利。
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雪松信托高层变动：总裁李楠辞职，副总裁陈健代为履责。近日，雪松国际信托公告，经公司第三届董事会2023年第四次会议审议通过，公司总裁李楠因个人原因辞任总裁职务，由公司副总裁陈健代为履行总裁职责，此变动不会对公司正常经营造成影响。据悉，代总裁陈健此前曾任职中泰信托副总裁，于2021年到雪松信托任职副总裁职务的。雪松信托真是罚单不断，6月13、14日，原董事长、总经理已被处于不同的罚金。
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深圳证监局7月18日发布关于对深圳安信隆达资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。同日，深圳证监局发布行政处罚决定书，涉及前海纽黑文资产管理（深圳）有限公司违反私募监管法规行为。经深圳证监局复核，纽黑文存在挪用基金财产行为。其中，上海证监局于6月底一口气下发了对8家私募股权投资基金的24张行政处罚决定书，违法违规行为包括从事损害基金财产和投资者利益的投资活动、未按规定履行信披义务等。
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但公司要提升改善的恐怕不止这些，经营层面上，“烧钱”式的营销正在不断吞噬公司利润水平，在白酒行业的激烈竞争中，公司又该如何提高盈利能力，在行业站稳脚跟。看到机遇的岩石股份果断抛弃互联网金融，以收并购的方式切入酱酒赛道，并将公司名称更为上海贵酒，但股票简称仍为岩石股份。46万元，只是这种“烧钱”模式带来的业绩增长又能持续多久呢？
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72起违规吃喝问题通报中，违规公款吃喝7起，占比9.“不能直接用公款报销违规吃喝费用，有的党员干部就通过虚增项目、虚高报价等方式套取公款，用于违规吃喝。从近年来查处案件情况看，违规吃喝问题在各类“四风”问题中反弹风险较高。通报中，主动组织饭局、主动要求管理服务对象或私营企业主为自己违规吃喝支付费用的4起。72起违规吃喝问题通报中，当事人存在其他严重违纪违法问题、被开除党籍的56起，占比77.
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要求发布后，深交所迅速规范引导相关股东的减持行为，已有60余家深市公司的控股股东、实际控制人提前终止减持计划，有近百家深市公司的“关键少数”人员自愿承诺不减持公司股份。通知还明确，在减持启动阶段即预先披露减持计划时，控股股东、实际控制人应当判断是否触及不得减持的情形，如果触及则不能披露；如果符合减持的条件，则可以披露减持计划。
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发行承销“全链条问责”，沪深交易所重磅出手！沪深交易所表示，注册制下发行承销涉及各方利益影响，需要配套加强发行承销事后监管，不断提升监管规范性和透明度。落实发行承销“全链条问责”《发行承销违规行为监管》还强化监管体系的衔接。
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9月29日，中基协连发5份处罚公告，公示对百亿量化私募明汯投资的处分。具体来看，中基协认为明汯投资及其员工存在以下违规事实：中基协认为明汯投资及其员工上述行为构成违规，因此对明汯投资进行公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案三个月。9月29日，中基协对明汯投资、2名高管、2名员工分别下发了纪律处分。
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三部门：一视同仁满足不同所有制房地产企业合理融资需求11月17日，证监会就《衍生品交易监督管理办法（二次征求意见稿）》公开征求意见。承诺回购却不实施，合纵科技()在11月17日收到了北京证监局的《行政监管措施决定书》。董事会谨此澄清，公司并非拟开展的超市业务的订约方。
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其中，上海银行因32项违法违规事实，收到两张罚单，合计被罚款1380万元。工商银行上海市分行及相关人员领到9张罚单。还有一家银行、一家险企被罚沪金罚决字〔2023〕48号显示，建信人寿上海分公司因“对投保人隐瞒与保险合同有关的重要情况”，被责令改正，并处罚款29万元。
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连日来，微信、抖音、快手三大短视频平台接连出手，集体整治违规微短剧。11月16日，抖音发布《抖音关于打击违规微短剧的公告》，公布近期累计下架小程序内违规微短剧119部，处置违规推广微短剧的抖音账号1188个。
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其中，申港证券和浙商证券因经纪业务违规遭罚，违规事由涉及无证上岗、违规荐股、代买产品。违规员工赵威震、申港证券浙江分公司被双双出具警示函。今年4月，恒泰证券也因为员工违规直播，被监管出具罚单。行业竞争加剧的情况下，各家券商营业部可能存在忽视营销展业过程中的合规建设导致违规。
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年内，多家信托公司或相关负责人因违规受到行政处罚。同时，该公司董事长、总裁等11位高管被罚，累计被处罚金260万元。另外，今年9月份，国家金融监督管理总局公布了涉及某信托公司及相关负责人的7张罚单，涉及金额共170万元。
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公告显示，锦州港于11月10日收到中国证监会下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。同时，该公司此前也曾多次出现过股东方违规减持的情况，且曾被监管处罚。
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今年下半年来，建泓时代陷入合规漩涡，先是8月底被中基协公开处罚，随后又被投资人举报。
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10月16日，ST通脉发布公告称，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司实控人及一致行动人立案。ST通脉表示，在立案调查期间，实际控制人及其一致行动人将积极配合中国证监会的相关工作。
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10月11日，永悦科技发布公告称，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。10月11日，永悦科技发布公告称，公司于当日收到中国证监会下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》。永悦科技表示，立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的相关调查工作，并严格按照法律法规的要求及时履行信息披露义务。
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“减持新规”发布以来，市场有哪些变化？细化标准的推出，会有哪些影响？减持标准有哪些变化？专家认为，“减持新规”全方位、多角度对无序减持加以限制。一方面体现出监管部门稳定市场预期，保护中小投资者权益，维护市场平稳运行的决心；另一方面也将促使上市公司重视可持续经营和分红能力，有助于督促上市公司提高质量，推动市场建立良性的生态环境。总的来看，“减持新规”所带来的影响是长期和深远的。
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截至9月末，雪松国际信托股份有限公司（下称“雪松信托”）单次被罚690万元，为目前最大金额罚单。业内人士对《华夏时报》记者表示，近几年信托公司暴露问题较多，违规也跟着多起来，“有违规就有处罚，都是针对之前业务和管理不合规的追责。虽然上述两家信托公司被罚原因不尽相同，但也有类似违规情况，如：贷后管理不到位，导致部分贷款资金被挪用等。这说明部分信托公司在展业过程中存在违法违规、尚未履行尽责的事实。
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经中共中央批准，中央纪委国家监委对中国银行股份有限公司原党委书记、董事长刘连舸严重违纪违法问题进行了立案审查调查。
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此次最新披露的罚单中，除雪松国际信托外，多位中江国际信托前高管也被处罚。具体来看，因对雪松国际信托股份有限公司财务管理存在重大风险，调拨固有资金供大股东使用未如实记账；薪酬管理不合规；信托项目成立不审慎；重大关联交易管理不尽职事项负有责任，时任雪松国际信托股份有限公司董事长祁绍斌被予以警告，处75万元罚款。6月13日，江西监管局曾发布罚单，对雪松信托原董事长和原总经理等相关高管进行了处罚。
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此次最新披露的罚单中，除雪松国际信托外，多位中江国际信托前高管也被处罚。具体来看，因对雪松国际信托股份有限公司财务管理存在重大风险，调拨固有资金供大股东使用未如实记账；薪酬管理不合规；信托项目成立不审慎；重大关联交易管理不尽职事项负有责任，时任雪松国际信托股份有限公司董事长祁绍斌被予以警告，处75万元罚款。6月13日，江西监管局曾发布罚单，对雪松信托原董事长和原总经理等相关高管进行了处罚。
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《发行承销监管指引》共六章三十四条，包括总则，措施种类和违规情节，证券发行人、承销商、证券服务机构违规处理，投资者违规处理，发行承销专项检查。沪深交易所表示，注册制下发行承销涉及各方利益影响，需要配套加强发行承销事后监管，不断提升监管规范性和透明度。落实发行承销“全链条问责”《发行承销监管指引》对于投资者的监管也进行了单独的明确。
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