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同时，从旗下产品三季报披露的情况，公司自有资金持有的东海证券海鑫添利短债、东海资管海鑫增利3个月定开两只债券型产品的份额，占基金总份额的比例均为15.99%。从时间上看，距离本次公司自有资金的赎回也只间隔了两个月。
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又有多位知名券商、公募人士“奔私募”。此外，笃远（南京）私募基金管理有限公司投资总监陆成来是一位固收老将，他曾担任中海基金高管、固收总监，如今自主创业。总经理是券商资管知名女将基金君发现，笃远私募基金的实际控制人陆成来，跟宫晓萱曾经是同事，共同供职于兴证资管、担任公司高管。
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不过，尽管这一销售模式可能会得到扭转，基金公司与券商仍然联系紧密，在基金销售方面或仍有一些合作空间。要想让券商帮你多发行基金，总得有一种合作的模式，不然，凭什么帮你卖而不是帮别人卖？在业内人士看来，销售换交易佣金的模式若被终结，只有研究服务才能换交易佣金，这将直接导致基金销售格局出现重大变动。
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据中国证券业协会公布的2018年度证券公司经营业绩指标排名数据，银河证券的总资产、净资产、营业收入、净利润等指标在行业均排名第一。国信证券股份有限公司对外投资51家公司，具有210处分支机构。
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随着公募基金费率改革进入第二阶段，券商向买方财富管理中介转型的需求显得更加紧迫。同时，一系列新规也将促使券商财富管理业务加速向买方投顾模式转型。广发证券认为，为更好推进财富管理业务转型，实现业务的新突破，券商未来将着力解决以下三大方面问题：一是买方投顾模式下增量客户的来源问题。
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从8000元入市到管理规模超百亿元，林园的投资故事时常为人们津津乐道。中国证券报：你认为当前哪些行业值得重点布局？比如我们跟踪的、涉及慢性病的中药行业，我们投资的相关公司中，70%的公司利润较2019年增长超过50%。另外，我们的长期投资要选择未来消费规模变大的行业。
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降佣针对的是交易环节，公募基金对应的合作方是券商，叠加上述降费导致基金子公司归母净利减少、尾随佣金收入缩水，证券行业因降费降佣将使营业收入整体减少几个百分点，即监管所期望的减少投资者购买或持有公募基金成本的目的。问计基金投顾与券结模式
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2017年5月8日，账户组持有贵绳股份股票首次超过5%，章某未按规定将账户控制关系及合计持股情况告知贵绳股份，未及时履行报告和披露义务且未停止交易。账户组在限制期内转让贵绳股份亏损。
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据悉，根据上交所《关于股票程序化交易报告工作有关事项的通知》（以下简称《报告通知》），10月9日前已开展股票程序化交易的投资者，应当在《报告通知》正式施行后六十个交易日内，即12月29日前完成向上交所的报告工作。一是明确证券公司程序化交易管理职责。要求证券公司加强自身及其客户程序化交易行为管理。
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知名老牌私募创始人被罚事实上，除了世诚投资陈家琳，今年以来多家私募机构及其从业人员的违规行为被处罚，其中不乏百亿级私募。涌津投资表示，公司设置了完整的风控制度、从业人员行为管理制度、内幕交易防控制度等。
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记者还获悉，原海通证券研究所所长路颖另有调动，目前路颖担任海通证券财富管理委员会副主任，后续或掌舵海通资管。在总经理一职方面，今年11月3日，海通资管发布高管变更公告。李井伟因工作变动离任海通资管总经理职务，总经理助理胡倩暂代总经理。
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截至记者发稿，涉东兴证券系统故障发帖超过243条，相关评论数量也比较多。东兴证券系统宕机或属于较大事件。根据《处理办法》，当集中竞价交易系统以外的实时交易系统出现严重异常，且故障持续时间30分钟以上的属于重大事件；若故障持续时间10分钟以上的属于较大事件。
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私募圈的老司机翻车了，令业内倍感意外。近日，上海证监局发布的一则行政处罚决定书显示，上海某投资管理有限公司陈某琳控制“曹某”等2个证券账户，与公司旗下投顾产品进行趋同交易并获利，属于利用未公开信息交易。罚没2155万元私募圈老司机翻车
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随着处罚落地，时隔两年多，叶飞案也正式落幕。有期徒刑三年、并处罚金五十万元鉴于叶某是从犯并且具有坦白情节，青岛中院以操纵证券市场罪判处其有期徒刑三年，并处罚金五十万元。2023年12月份，青岛中院以操纵证券市场罪判处叶飞有期徒刑三年，并处罚金五十万元。历时两年半，叶飞案终于落幕。
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因涉内幕交易，16年私募老将陈家琳被罚没2155万元。而令陈家琳名噪A股的是，此前管理的QFII基金在成立后的33个月内取得超过550%的绝对回报。罚一没一高达2155万陈家琳：一位28年资管行业老将
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为完善资本市场财务信息披露规则，进一步规范公开发行证券的公司财务信息披露行为，保护投资者合法权益
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距离受理近3个月，太平洋证券变更主要股东事项迎来首轮反馈意见。证监会还表示，未来收到上述回复内容后，将根据情况决定是否再次发出反馈意见。这场券业收购旷日持久，进展一直受到市场关注。
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12月25日至12月31日重磅财经事件一览：12月29日，韩国首尔证券交易所因年终假日休市一日。周一（12月25日）A股没有新股上市。
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继国都证券股权被挂牌转让后，12月26日晚间，东亚前海证券第二大股东银之杰发布公告称，拟通过公开挂牌、协议转让等方式转让持有的东亚前海证券26.1%股权。据了解，银之杰公司于2017年8月与其他投资方以发起设立的方式，投资设立了东亚前海证券，公司持有东亚前海证券26.1%的股权，为公司的第二大股东。
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继国都证券股权被挂牌转让后，12月26日晚间，东亚前海证券第二大股东银之杰发布公告称，拟通过公开挂牌、协议转让等方式转让持有的东亚前海证券26.1%股权。据了解，银之杰公司于2017年8月与其他投资方以发起设立的方式，投资设立了东亚前海证券，公司持有东亚前海证券26.1%的股权，为公司的第二大股东。
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问：近日，有媒体报道券商落地“限售股不得融券”新规，各家券商对客户约束的情况不一，证监会对此有何评价？
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近期，券商正陆续进行融资融券合同修订，证监会就相关情况回应市场关切。12月27日，证监会有关部门负责人在答记者问时提到，整体来看，多数证券公司在落实新规要求上基本到位，但现场检查也发现个别证券公司存在关联方核查不够深入等问题。
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近日，包括中信证券、中金公司等在内的券商，纷纷发布公告，将旗下部分即将到期的券商资管大集合参公产品存续期由今年年底再度延长至2024年12月31日。4年多后终有首个案例出现，方正证券的上述变更计划是首次券商资管大集合产品实现向控股公募子公司的落地转型。
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“平安+方正”、“太平洋+华创”、“国联+民生”以及最新的“浙商+国都”，四起亟待落地的并购事件被市场高度关注。在目前的四大券商并购案中，“平安+方正”合并后对业内的影响以及他们各自业务整合的想象空间都相当大，原本两家券商都属于中型券商，合并后在规模、业务方面都将成为行业不可忽视的一员。
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需要注意的是，证监会有关部门负责人12月27日评价融券新规落实情况时表示，整体来看，多数证券公司在落实新规要求上基本到位，但现场检查也发现个别证券公司存在关联方核查不够深入等问题。
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