财经新闻网消息：
记者问：近日，有媒体报道证券公司实施“限制性股票不得融券”新规。 每家证券公司对客户都有不同的限制。 中国证监会对此有何评论？
该负责人表示，10月14日，沪深北交所发布《关于优化融券交易及转融券交易安排的通知》，明确“投资者持有上市公司限制性股票、战略配售股票，对于持有大股东、特定股东以大宗交易方式转让的股份等限制转让股份的，在限售期内，投资者及其关联人不得出售上市公司股票。借钱。” 这进一步完善了“限制性股票不得借用”的规定。 同时，要求证券公司按照穿透原则核实投资者情况，对投资者相关交易行为进行前端管控，严禁参与违法行为或为违法行为提供便利。
新规发布后，监管部门和行业协会通过发布通知、现场检查、行业培训等多种方式督促证券公司落实新规要求。 证券公司通过发布公告、修改合同、签订承诺书等方式向投资者通报监管新要求，并及时完善制度，加强业务管控。 在系统改造完成之前，他们安排了专门的人员进行交易报表和前端控制。 目前，一些公司已经推出了新系统。 总体来看，大部分证券公司落实新规要求的情况基本到位。 但现场检查也发现，部分证券公司存在关联方深入核查不够等问题。
下一步，证监会将按照中央金融工作会议要求，全面加强穿透式监管。 一方面，压实证券公司责任，督促证券公司按照“看清不操作”的要求，强化客户交易行为和交易行为。 针对性穿透管理，严禁参与违法行为或为违法行为提供便利，切实提升业务水平。 另一方面，加强监管执法，建立健全穿透式监管工作机制，严厉打击通过多层嵌套、串通交易等违反“限制性股票不得融券”要求的行为。 、连环套利等案件一经查出，一并查处，也欢迎各市场主体共同监督《规定》的执行情况。
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