财经新闻网消息：
2022年10月，在13名原告投资者诉被告仙岩操纵证券市场罪的审理中，上海金融法院根据《证券法》确立的民事赔偿优先原则，对仙岩罚款并没收刑事案件。为操纵证券市场。 相应保全的，应当优先履行民事判决确定的赔偿责任。 该案一审判决并未注明赔偿投资者损失470万元以上。 目前，保全缴纳已完成，最大程度地实现了中小投资者的权利救济。 本案成功落实了《证券法》关于民事赔偿优先的规定。 这是全国首例实行民事赔偿责任优先的证券侵权案件。 与上海证监局的行政监管和司法机关的刑事判决一起，形成了对资本市场犯罪分子的立体立案。 法治化问责对于构建“大投资保险”和“全链条”投资者保护格局，进一步保护投资者合法权益、提振投资者信心具有重要标杆作用。
2022年10月，浙江省证券业协会、中国证券资本市场法律服务中心受杭州市中级人民法院委托，调解投资者与破产重整上市公司系列证券虚假陈述责任纠纷，帮助993名投资者挽回损失。 约1.8亿元。 调解工作面临着投资者数量多、分布区域广、纠纷持续时间长等困难，调解难度极大。
但本案依托的是“总行到总行”网上多元化结算系统的优势。 通过“总行对总行”线上诉讼调解和线下诉讼调解，调解组织与破产管理人争取和解，共同推动纠纷调处和破产重整。 通过协调推进，实现了保护投资者合法权益、化解上市公司风险、提高上市公司质量等多重目标。 本案是上市公司破产重整中证券虚假陈述纠纷调解的典型案例。 这是解决上市公司破产重整过程中群体性纠纷的一次成功尝试。 这是全面提高证券期货纠纷多元化解决质量和效率的有力探索。
典型案例3：退市公司虚假陈述责任纠纷调解案
2022年，四川省证券期货业协会接受成都市中级人民法院委托，对投资者与退市公司证券虚假陈述责任纠纷进行诉讼调解。 成都市疫情防控“宅在家里”期间，协会克服居家不便、文件签署、文件传递等困难，迅速与法院沟通案件情况及调解要点，耐心听取意见针对双方诉求，详细解释案件和规则，灵活处理突发事件。 ，通过“面对面”机制和“模型判断+在线调解”机制完成在线调解，帮助投资者快速获得赔偿。 本案是一起退市公司虚假陈述责任纠纷典型调解案件。 体现了网上调解便捷高效的优势。 也充分体现了调解在解决证券期货领域矛盾纠纷中的重要作用。 对于有效保护投资者合法权益具有积极意义。 。
典型案例4：保险机构股东因董事、监事、高级管理人员的智慧引发的针对公司利益的代位诉讼
2023年2月20日，由中证中小投资者服务中心提起的全国首例保险机构股东代位权诉讼——上海大智慧股份有限公司（以下简称“大智慧股份有限公司”）董事、监事、高级管理人员纠纷案至大智慧）损害公司利益的行为得到调解和解决。 股东、原董事长、总经理张某宏全额赔偿索赔金额86.14万元，并缴纳诉讼费、律师费。 原告的诉讼请求全部得到满足，上海金融法院判决原告撤回诉讼。 同日，大智慧诉董事、监事、高级管理人员赔偿的衍生诉讼案在法庭顺利调解。 两起案件中，大智慧公司将获得总计约3.35亿元的赔偿。 本案是全国首例保险机构提起的股东代位权诉讼。 这也是全国首例上市公司因证券欺诈被责令承担民事责任后，由保险机构向公司董事、监事、高级管理人员追偿的案件。 代位诉讼具有震慑“关键少数”、追究“元凶”的积极作用，避免对上市公司现有股东造成二次伤害。 这是落实金融公正与监管协调要求的具体体现，也是更好的平衡上市。 公司利益和投资者保护的典型案例。
典型案例5：无争议事实记录机制在新三板退市公司虚假陈述责任纠纷调解案中的应用
2019年，一家新三板退市公司因涉嫌信息披露违规，受到江苏证监局行政处罚。 投资者起诉南京市中级人民法院，要求赔偿因公司虚假陈述给投资者造成的损失，并要求公司托管证券公司和会计师事务所承担连带赔偿责任。 2022年初，中国证券资本市场法律服务中心接受南京市中级人民法院的调解委托后，及时联系了主审法官和纠纷当事人。 调解过程中，虽然双方未能就原告的诉状达成一致，但对原告的虚假陈述也没有达成一致。 就行为的“实施日期”、“披露日期”、“基准日期”和“基准价格”四个方面达成共识。 经各方当事人同意后，调解员将调解过程中双方当事人无争议的事实以书面形式记录下来，并由当事人签字确认，并经各方当事人确认“三天一价”。书面反馈南京市中级人民法院。 在后续的诉讼程序中，当事人无需就调解过程中确认的无争议事实提供证据。 这是贯彻落实最高人民法院、中国证监会《关于全面推进证券期货纠纷多元化解决机制建设的意见》（法[2018]305号），探索建立证券期货纠纷多元化解机制的有益尝试。记录无可争议事实的机制。 不仅有利于提高诉讼、调解对接等多元化纠纷解决机制的质量和有效性，还能有效减轻人民法院的诉讼负担，形成可推广、可复制的成功经验。
典型案例6：堂堂会计师事务所未勤勉尽责行政处罚案
在*ST信谊年报审计过程中，深圳堂堂会计师事务所（以下简称堂堂）在明知*ST信谊年报审计业务被其他会计“拒绝”的情况下，与*ST信谊签订了“抽屉合同”公司。 协议中承诺不会在审计报告中出具“无法表示意见”或“否定意见”，并要求*ST信谊若受到监管部门处罚，应予以赔偿。其审计独立性严重缺失，审计程序严重缺失。 2022年2月25日，唐唐律师事务所因未勤勉尽责，被中国证监会行政处罚。成为首家被罚六人非一人的会计师事务所，三名相关注册会计师也被采取证券市场3年至10年禁入措施，2022年4月28日，*ST信谊被上证所退市本案是新证券法实施后证监会查处的首例注册制下会计师事务所丧失专业独立性、未勤勉尽责的案件。 对上市公司、审计机构、中介机构串通违法行为进行全链条查处。 法律责任具有震慑违法行为、净化市场生态、有效推动审计机构履行职责、有效维护投资者合法权益的法律和社会作用。
典型案例7：好欧博未按要求披露占用资金行政处罚案件
江苏证监局迅速查处首例科创板公司行政处罚案件，展现了对科创板违规行为“零容忍”的鲜明监管态度。 2022年12月，江苏证监局对浩博生物制药股份有限公司作出《行政处罚决定书》，事实清楚、证据充分，浩博未按照规定予以披露。 公司及实际控制人共被罚款360万元，占违法占用金额的21%。 同时督促实际控制人及时归还占用资金。 落实“一案双查”要求，核实保荐机构持续监管工作的勤勉尽责，对相关责任人采取行政监管措施。 江苏证监局在案件查处过程中，坚持执法和风险管理“一盘棋”，综合考虑疫情、市场等因素，引导企业充分披露立案信息，妥善回应社会公众督促保荐机构密切配合，确保公司经营和股价稳定。 本案查办取得了良好的法律效果和社会效果。 主流媒体积极报道，投资者称赞。 这有效保障了科创板长期健康发展，有效维护了中小投资者的合法权益。
典型案例8：紫光集团司法重整案
紫光集团前期因无序并购陷入流动性困难，2020年底债务风险爆发。2022年7月，紫光集团重整计划完成，优先债权和120万以下普通债权全部清偿现金还款，总体还款率超过95%。 紫光集团司法重整程序规范透明，公司生产经营稳定有序。 同时，债券受托管理人在债务委员会中代表债券持有人，债券持有人代表参与战略投资者的选择。 投资者有知情权、参与权。 ，决策权得到最大限度的保护。 此外，通过引入战略投资者，重组的专业化水平也将得到提升。 紫光集团司法重整通过法律手段有效保护了投资者的合法权益，实现了债券违约风险的化解，具有良好的示范效应。
典型案例9：德奥股份检查执法与风险化解工作同步推进
广东证监局统筹案件调查和风险化解。 广东省公安厅在查处辖区“德龙集团”上市公司德奥通用航空股份有限公司（以下简称德奥股份或公司）25亿元巨额违法担保案时，证监局推动德奥股票顺利退市。 “德隆集团”相关案件涉及德奥集团、中捷资源、新潮能源等多家上市公司。 广东证监局与其他地方证监局密切配合，推进案件快查快办，并主动与司法机关对接，统一认定标准，形成“上市公司行政问责、刑事追究”立体问责共识。监事会问责”，严格追究大股东侵犯投资者利益的责任。 同时，充分发挥局交所协作机制，与深交所共同监管德奥股份作出退市风险提示公告和投资者说明，两次向地方政府通报退市风险，配合处理纠纷。分辨率和稳定性维护。 一、推动地方政府落实风险处置主体责任，切实保护投资者合法权益。 2022年6月，德奥股份将从深交所顺利退市。 本案是将投资者合法权益保护贯穿于审计执法全过程的典型案例。 为后续查办类似案件提供了有益参考，具有较强的示范意义。
典型案例10：多措并举推动陕西建工股东履行业绩承诺
陕西建工2018年实施重大资产重组，但重组资产北邮工程2020年实现净利润-895.48万元，低于业绩承诺协议规定的19922.06万元。 国有股东、自然人、私人股东等承诺因疫情、维护与国有企业客户关系等多种原因延迟履行业绩承诺，严重影响了中小企业的合法权益。规模股东。 陕西证监局在日常监管中发现这一情况后，高度重视，深入研究，通过现场走访了解意见分歧的根本原因。 我们在了解股东意见分歧原因、尊重原股东利益和诉求、客观分析疫情影响的基础上，分别协调上市公司和原股东达成共识。 经过不懈努力，各承诺股东均已结清业绩承诺补偿金额，业绩承诺补偿工作完美完成。 陕西建工业绩承诺决议是在证监会指导下，我局与证监会充分沟通、密切配合、共同推动的结果。 这也是“三点一线”机制监管有效性的具体体现。 地方政府部门的协作对于推动国有股东优先权非常重要。 兑现业绩承诺也发挥着积极作用。
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