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据了解，此前，要求员工申报其家庭成员证券账户相关信息是证券行业的惯例。 不过，业内不少券商并没有严格要求员工将家属账户转移到公司营业部。
近年来，不少证券从业人员因利用亲属账户炒股而受到处罚。 目前部分券商对员工家属股票账户的严格管控，或许预示着行业对利用亲属账户进行违规操作的员工监管有收紧迹象。
券商要求员工亲属股票账户注销或移交托管
华东某券商内部人士日前向记者表示，其所在券商近日发布内部通知称，2024年6月30日前，公司其他员工的配偶、父母等利害关系人的股票账户将被取消或移交公司业务部门。 ，不得在外部经纪商处开设股票账户。 通知称，公司还可根据监管部门的要求提前调整上述期限。
该券商表示，今后，其券商将定期对营业部员工亲属的开户情况进行抽查。 如果发现问题，将扣除销售部门的合规分，这将使销售部门更加重视这项工作。
对于上述做法的合理性，一位券商合规人士告诉记者，国外法规要求券商管理员工和利益相关者的证券账户。 券商一般要求委托给公司业务部门，或者要求定期报告交易流水。
事实上，一些要求严格的证券公司前几年已规定，员工需要将其家庭成员的账户委托给公司营业部或者注销。
据媒体报道，早在2017年，安信证券（现国投证券）就以加强员工及相关人员股票账户管理为名，发布内部文件，要求员工“父母、配偶、子女”必须拥有股票账户。 可以在我们公司托管，但其他经纪商的账户必须注销。 此外，2019年东莞证券也发布了类似规定。
据了解，目前相关法律法规并未限制证券从业人员家属买卖股票，但有规定要求证券公司对其员工配偶及其他利害关系人的证券、基金投资行为进行控制。
2022年4月1日正式实施的《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员和员工监督管理办法》规定，证券基金经营机构应当建立健全董事、监事、高级管理人员、员工及其配偶、利害关系人对证券、基金（货币市场基金除外）和非上市企业股权投资的申报、登记、审查、监控、处置、处罚等投资行为管理制度和诚信行为，制定有效的事前防范制度、事件建立集中管控措施和事后问责机制，防止董事、监事、高级管理人员和员工非法投资，有效防范内幕交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等不当行为，确保投资者的合法权益不受侵犯。
从业人员利用亲属账户非法炒股的案件时有发生。
虽然监管要求券商建立员工相关利益相关者证券投资行为的管理制度，但记者从业内了解到，目前业内券商对员工家属股票账户的管理要求并不一致。
据悉，要求员工申报其家庭成员证券账户相关信息是证券行业的惯例。 不过，多位业内人士表示，目前，他们所在的券商并没有硬性要求将家庭成员账户转移到公司营业部。
上海一家券商内部人士告诉记者，目前我们只要求每日报告家庭成员的账户，并没有这么严格的规定。
西部地区一家券商人士告诉记者，他所在的券商并没有严格规定员工需要将家属账户委托给公司营业部或者注销，但从今年开始，他们需要报告其家庭成员账户的相关信息。
有分析认为，部分券商出台上述对员工家属股票账户的严格规定，主要原因是为了加强对内部员工借用亲属账户炒股行为的监管。
严格来说，借用他人账户进行股票交易是违法的。 根据《证券法》第五十八条规定，任何单位和个人不得违反规定出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。
然而，近年来，不少证券从业人员因利用亲属账户非法买卖股票而被罚款。 例如，2022年12月，河北证监局发布的行政处罚决定书显示，长江证券研究所研究员金某获知某只股票未公开信息，告知其父亲并指导交易，共计成交额411.06万元。 最终，根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁管理规定》，对金某给予警告，并处以3万元罚款。
同样是在2022年12月，深圳证监局披露的一份行政处罚信息显示，原国信证券员工王某弟于2019年6月加入国信证券营业部后控制其母亲及配偶的证券账户使用两年之内，半年间共成交近2500万元，最终却亏损约22万元。 不仅丢了工作，还被罚款5万元。
此外，同年11月，深圳证监局称，国海证券深圳深南大道证券营业部员工李某毅使用其父亲、母亲及配偶的账户群，交易总额为1832.46万元，利润10.08万元。 最终，李某义被没收违法所得10.08万元，并处罚金10万元。
处罚信息显示，王某弟、李某毅的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款规定，证券公司从业人员不得直接或者以假名、以他人名义持有证券。在任期内或者法定期限内。 关于购买和出售股票或其他股权性质证券的规定。
近期，部分券商对员工家属个人股票账户实施更加严格的管控，这或许在一定程度上预示着行业对于利用亲属账户进行违规操作的员工监管将会更加严格。
值得一提的是，采访中，有券商员工向记者表示，建议对券商经理家属的股票账户监管比普通员工更严格。
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