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湖北华强科技股份有限公司（简称“华强科技”）及其董事长再遭罚款。 3月22日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）对公司及相关责任人给予监管警示。
上交所指出，根据《关于对湖北华强科技股份有限公司、孙光兴、朱敬平、赵晓芳采取责令及纠正措施的决定》（上交所[2024]12号）（以下简称湖北证监局近日在网上发布公告称，华强科技因会计估计变更、部分产品收入确认依据不充分、计提准备不足等原因，未履行审核程序和信息披露义务。存货跌价、部分成本费用跨期存在、募集资金使用和管理不规范、募集资金使用和管理不规范等情况。 存在违规披露相关信息等6起违规行为。 根据违规事实和情节，对华强科技、时任董事长孙广兴、时任会计工作负责人朱敬平、时任董事会秘书赵晓芳给予警告。
澎湃新闻记者发现，湖北证监局不仅在3月份对华强科技开出罚单，还对该公司保荐人华泰联合证券有限公司（简称“华泰联合”）及保荐代表人刘某开出罚单。魏和张占培。 警告信行政监管办法。
华强科技上市后业绩大变
华强科技是一家备受争议的上市公司。
2020年12月，华强科技向科创板提交招股书，保荐人为华泰联合。 2021年12月6日，华强科技在科创板挂牌，发行价35.09元/股。 上市首日股价即见顶，盘中最高达到47.42元。 此后，股价一直在下跌。 截至3月22日，华强科技报收15.82元，股价已下跌2/3，总市值仅54.5亿元。
股价大幅下跌的背后，是华强科技上市后业绩的突变。
2018年至2021年IPO报告期内，华强科技营收分别为7.43亿元、12.75亿元、8.35亿元、12.75亿元； 扣除非盈利后归母净利润分别为6531万元、1.04亿元、6627万元。 万元和2.73亿元。
上市后第一年2022年，华强科技营业收入仅为6.09亿元，同比下降52.25%； 扣除非盈利项目后归母净利润-855.9万元，由盈转亏。
2月23日，华强科技披露2023年业绩报告，营收和净利润进一步下滑。 2023年，华强科技营业总收入降至5.92亿元，同比变化-2.75%； 扣除非盈利项目后归母净利润为-7345.03万元，同比变动-758.15%。
湖北证监局在现场检查中发现华强科技存在6项违规行为，即：1、未履行会计估计变更审核程序和披露义务； 2、部分产品收入确认依据不充分； 3、存货跌价准备计提不足。 充分； 4、跨时期存在一些成本费用； 5、募集资金使用和管理不规范； 6、募集资金相关信息披露不规范。
值得关注的是募集资金的违规行为。
一方面，华强科技违规将募集资金用于非募集投资项目。 招股书信息显示，华强科技拟募集资金总额17.24亿元，实际募集资金总额30.25亿元。 公司于2022年1月5日、2022年1月11日合计使用募集资金110.44万元，用于支付非募集资金项目。
另一方面，华强科技使用暂时闲置募集资金购买理财产品的情况超出了董事会批准的限额。 2022年、2023年，华强科技董事会审议批准暂时闲置募集资金用于现金管理的金额分别不超过18亿元、19亿元。 但公司于2022年1月29日、2022年9月6日、2022年不会使用暂时闲置的募集资金。2023年10月12日、2023年7月24日，使用募集资金购买理财产品的余额合计为分别为22.68亿元、18.92亿元、18.91亿元、19.93万元。
此外，2022年4月，华强科技使用超募资金188.49万元，但在《2022年半年度募集资金及实际使用情况报告》中未披露； 公司关于使用募集资金2022年度26800元用于新型核生化防护基础材料研发平台建设项目纳入新型核生化应急救援防护装备产业化生产基地的报告项目，且披露存在错误。
湖北证监局认为，华强科技上述行为导致公司2022年年报、2023年半年报披露不准确。 根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条的相关规定，湖北证监局决定对华强科技、太阳集团采取责令改正的行政监管措施。广兴、朱敬平、赵晓芳，并记入证券期货市场诚信档案。
上交所在《关于对湖北华强科技股份有限公司及相关责任人给予监管警告的决定》中，还要求华强科技及其董事、监事、高级管理人员采取有效措施，纠正相关违法行为，并与决定中指出的决定相结合。 出现违规行为时，我们深入排查公司信息披露和规范运作中可能存在的合规风险，制定有针对性的防范措施，切实提升公司信息披露和规范运作水平。
上交所要求华强科技自收到处罚决定之日起1个月内提交经全体董事、监事、高级管理人员签字确认的整改报告。
华泰联合因履职不力被罚款
根据《湖北证监局关于对华泰联合证券股份有限公司、刘伟、张占培采取出具警告信措施的决定》，湖北证监局对华强科技进行了现场检查并继续对保荐人华泰联合证券有限责任公司进行督导延伸检查。
湖北证监局检查发现，华泰联合未能对公司财务会计和筹资活动进行有效监管。 出具了《湖北华强科技股份有限公司2022年半年度持续监督跟踪报告》和《关于湖北华强科技股份有限公司2022年半年度持续监督跟踪报告》。 《年度持续监督跟踪报告》等报告中的相关描述与事实不符，未能真实、准确反映华强科技的违法行为。
最终，湖北证监局决定采取行政监管措施，对华泰联合、刘伟、张占培发出警告信，并记入证券期货市场诚信档案； 并要求华泰联合及相关责任人充分吸取教训，对华强科技信息披露行为的合规性、募集资金安全、内控有效性等进行及时、全面的监督，杜绝此类行为再次发生。
澎湃新闻注意到，此前华泰联合也曾因同样原因被罚款。 2023年2月2日，江苏证监局在对公司江苏好欧博生物制药股份有限公司的调查中发现，公司关联交易未按要求披露，华泰联合作为公司持续督导保荐人，履行持续督导职责。 在此过程中未履行勤勉尽责义务。 监管机构对华泰联合证券及当时的持续督导保荐代表人给予监管警示。
Wind数据显示，今年以来，华泰联合保荐的4个IPO项目已被终止。 其中，亳州尧都农村商业银行股份有限公司、珠海精时测控科技股份有限公司、广西北部湾陆海新能源股份有限公司主动撤回IPO申请，飞鹏生物科技股份有限公司、有限公司在注册阶段终止。
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