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建泓时代私募证券基金管理有限公司行政监管措施决定书

编辑:佚名      来源:财经新闻网      私募证券投资基金   基金   证券   私募基金   投资

2023-12-02 17:59:28 

财经新闻网消息:KWe财经新闻网

决定书内容显示,经调查,建宏时代在从事私募基金业务活动时存在以下情形:一、建宏盈富5号私募证券投资基金、建宏时光5号私募证券投资基金未按照合同约定开展业务。 投资交易中存在未履行审慎、勤勉义务的情形; 其次,私募基金推荐销售给个人风险识别能力和风险承受能力不匹配的投资者。 三是私募股权投资建红盈富五号未按照合同约定进行。 基金投资人披露可能影响其合法权益的重大信息; 四是未妥善保存部分私募基金投资者适当性管理材料。KWe财经新闻网

陈智慧自2017年1月10日起担任建宏时代法定代表人。2017年1月10日至2021年4月29日、2022年8月15日至今担任建宏时代执行董事,负责用于公司的经营和管理。 对公司上述所有违法行为承担责任。 李晓东自2020年11月起担任建宏时代总经理,负责公司经营管理工作,并对公司上述违法行为承担责任。 赵媛媛担任建红盈富五号私募证券投资基金和建红时光五号私募证券投资基金基金经理,负责基金的投资运作。 其未按照合同约定与私募基金进行投资交易,未履行审慎、勤勉义务。 要负责任。KWe财经新闻网

警示函和责令改正哪个严重__警示函是什么KWe财经新闻网

根据《私募股权管理办法》第三十三条的规定,深圳证监局决定对建宏时代、陈智慧、李晓东、赵媛媛采取出具警告信的行政监管措施。KWe财经新闻网

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据悉,建宏时代曾有一款业绩“三年52倍”的产品,但今年8月有消息称,该公司产品净值展示在第三方平台上全部下架。 随后,他于8月25日收到中国证券投资基金业协会的罚款并给予警告。 最终,今年10月,建红时报决定解散。KWe财经新闻网

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