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日前，山西证监局连续开出六张罚单。 28岁的投资咨询机构汇研智投及5名员工收到罚款，指出其在被责令暂停新增客户措施期间变相新增客户。
暂停新增客户期间变相新增客户
10月20日，山西证监局发布公告，对汇研智能投资科技有限公司（以下简称“汇研智能投资”）及该公司5名员工发出警告信。
山西证监局表示，经调查，汇研智能投资在被责令暂停新增客户期间变相新增客户，反映出公司内控不健全、合规管理不到位。 上述行为违反了《证券投资咨询业务暂行规定》第三条的规定。 山西证监局决定对该公司采取出具警示函并记入证券期货市场诚信档案的监督管理措施。
根据《证券投资咨询业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，完善内部控制，防范利益冲突，切实维护客户权益的合法性。
同时，公司相关管理人员也被追究责任。 山西证监局认为，董事长黄军、总经理胡令艳、合规总监王令以及两名副总经理宫一飞、吴海涛对上述违规行为负有主要责任。 对这5人，山西证监局采取出具警告信等监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
此外，汇研智能投资及上述五名相关管理人须于10月31日前向山西证监局提交书面报告。山西证监局还提醒公司关注公司客户情况、内控合规情况并及时采取措施完善公司内部控制，强化合规管理。
加大对投资咨询机构违法行为的监管力度
公开资料显示，汇研智能投资科技有限公司最早成立于1995年，1998年获得证券期货业务许可证，是我国较早获得监管批准的证券投资咨询公司之一。
值得一提的是，汇研智能投资历史上曾多次更名。 2012年2月，公司更名为深圳市君银证券投资咨询有限公司（君银投资咨询），2018年4月变更为人民投资咨询有限公司（大众证券投资咨询有限公司）。汇研投资咨询）今年6月由“众投咨询”更名为“汇研智能投资”。
今年1月，湖南证监局对人民证券投资咨询有限公司长沙分公司采取责令改正、暂停新客户一年的监管措施。 据悉，该分行未按照规定报送营业地点变更、谎报监管报告数据、内部控制不完善、员工冒名执业、证券投资顾问业务违规等问题服务推广过程中存在宣传误导、承诺优惠、推广过程留下痕迹管理不到位等问题。
此前，2021年人民投顾苏州分公司、广东分公司均被当地证监局采取暂停新客户的行政监管措施。
事实上，监管部门一直在加强对证券投资咨询业务专业规范的管理，处罚力度也在不断加大。 今年以来，各地证监局已对证券投资咨询机构及从业人员的违规行为开出40余张罚单。 从违规类型看，营销宣传不当、违规承诺回报、业务人员资质不合格、内控管理机制不健全、痕迹管理不规范等是投资咨询机构的常见弊病。 被处以巨额罚款的机构往往是多种重大违规行为并存。
许多机构还被勒令暂停新客户 6 个月至 1 年不等。 例如，今年6月，北京华信富投资管理咨询公司因利用自媒体微信公众号宣传证券投资咨询服务、合规管理不足等问题，被监管机构责令暂停新增6家新客户。 ，未能实施跟踪管理。 月亮。
证监会10月发布的最新证券投资咨询机构名录显示，截至2023年9月末，共有15家证券投资咨询机构（含分支机构）被采取暂停新客户行政监管措施并处于整改期。 其中，巨峰投资、人民投资咨询各有两家分公司上榜。
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