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10月20日，上交所公告称，已向建元信托时任总裁杨晓波发出纪律处分意向书，拟对其进行通报批评。 但由于无法联系到他们，所以以公告的形式送达。
在上交所采取行动之前，上海证监局上个月已向建元信托发出警示函，理由是该公司存在重大合同、重大诉讼、对外担保、重大资产被质押和冻结等多项披露问题。 、关联方非经营性资金占用等。作为时任总裁的杨晓波也被发出警告信。
杨晓波曾于2014年5月至2018年10月担任安信信托前总裁，后因“个人原因”辞职。 2020年4月，安信信托因涉及5项违规行为，被原银保监会重罚1400万元。 杨晓波被终身取消银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格。
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公告、送达、通知、批评
记入上市公司诚信档案
此次上交所拟对建元信托原总裁杨晓波进行通报批评，仍与该公司任职期间多次信息披露违规有关。
据上海证监局透露，建元信托于2016年10月出具《保证函》，约定若投保人未按期履行转让义务，其将承担不可撤销的连带责任，涉及的保证本金为700万元。 上述担保义务将于2021年4月解除。公司在担保发生时未就该事项履行董事会、股东大会的审议程序，未在临时公告、公告中披露。 2016年至2020年年度报告和2017年至2020年半年度报告。
杨晓波作为时任总裁，是公司日常经营管理事务的具体负责人，对公司上述违法行为负有责任。 据此，上交所上市公司管理二部拟将其提交上交所纪律委员会审查，并对杨晓波进行通报批评。 采取纪律处分后，上交所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。
此外，由于无法联系上杨晓波，上交所以公告的形式向其发出了纪律处分意向书。 此外，上交所已就相关违规行为向其他责任单位发出纪律处分意向书。
9月15日晚间，ST建元公告称，公司及相关人员收到上海证监局警告函。 具体来说，建元信托存在五个问题，即：重大合同未按照规定披露、对外担保未按照审核程序披露、重大诉讼未按照规定披露、主要资产已按规定质押、冻结。 未按要求披露披露及关联方非经营性资金占用情况。
其中，杨晓波作为时任行长，对“未按照规定披露重大合同”和“未按照审核程序和规定披露对外担保”两个问题负有责任。 其未勤勉尽责，受到上海证监局处罚。 发出警告信。 同时收到警告信的还有该公司原董事长王少林、原董事、代董事长兼代总裁邵明安。
ST建元表示，收到上述警示函后，公司高度重视警示函反映的问题，将认真吸取教训、引以为戒，加强证券法律法规和规范性文件的学习，切实提高公司的经营管理水平。规范公司治理和规范运作水平，严格按照有关规定履行信息披露义务，促进公司健康、稳定、可持续发展，维护上市公司和全体股东的利益。 王少勤、杨晓波、邵明安不再担任公司任何职务。
5年前因“个人原因”辞职
终身禁止
从昔日的信托黑马安信信托，到“明星穿搭”*ST安信信托，再到如今的建元信托，一定程度上体现了近年来信托行业的转型阵痛，也凸显了信托行业的转型阵痛。风险解决，业务重启的结果。
公开资料显示，安信信托是我国首批股份制非银行金融机构之一。 其前身为鞍山信托投资有限公司，成立于1987年，1992年改制为股份公司，1994年在上海证券交易所上市，迁至上海。
早在2017年的高光时刻，安信信托就以信托业务收入52.8亿元位居行业前列，盈利水平、管理规模等排名均保持较高水平。 2018年，除了营收大幅下滑外，安信信托当年亏损超18亿，此后连年陷入巨额亏损。
2020年3月，原上海银保监局对安信信托开出1400万元天价罚款。 据悉，安信信托在部分信托项目中违规承诺信托财产不流失或保证最低收益，非法挪用部分信托项目的信托财产用于非信托用途，在未充分披露风险的情况下宣传部分信托计划，违反规定进行财务管理不规范。 资金池等具有影子银行特征的业务和部分信托项目未披露真实、准确、完整信息等问题。
从违规发生的时间来看，基本集中在2016年至2018年。由此，时任行长杨晓波被原上海银保监会终身取消银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格局。
公开资料显示，杨晓波于2014年5月至2018年10月期间担任安信信托总裁。此前，杨晓波在接受媒体采访时表示，自己在公司的工号是9号，1号到8号都是公司老员工均来自东北。 也就是说，杨晓波是安信信托第一位移居上海的员工。 加入安信信托后，杨晓波历任董事会秘书、风控执行官、信托业务审核委员会召集人。
2018年10月，杨晓波因个人原因申请辞去安信信托董事、总裁及董事会各专门委员会委员职务。 杨晓波辞职后，时任董事邵明安代其承担经营管理工作。
经历了一系列的风波之后，安信信托今年迎来了诸多新的发展。 非公开发行股票、更名、股权结构调整等相继获批。 成为建元信托后，其招募等工作也在持续推进，2023年上半年业绩将扭亏为盈。
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