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9月15日晚间，西南证券发布公告称，公司一名董事的亲属今年5月进行短线交易，买卖西南证券1000股，违反相关规定。 该董事被重庆证监局出具警告函。
无独有偶，就在近日，券商国盛金控发布公告称，独立董事亲属在8月份买卖公司股票进行短线交易。
上述相关董事均表示，短线交易是因为亲属不了解相关法律法规，不存在因了解内幕信息而买卖公司股票的情况。
今年以来，券商股经历了多轮上涨。 其中，7月下旬以来的强劲上涨引起了市场的关注。 据不完全统计，今年以来，已有3家券商董事家属买卖公司股票。 上市证券公司如何加强对董事、监事及亲属行为的监管值得持续关注。
西南证券董事被罚款
9月15日晚间，西南证券表示，近日收到重庆证监局开出的“罚单”。
据悉，公司董事魏思雨的母亲早在今年5月9日就买入了1000股西南证券股票，交易金额为4070元，次日又卖出了1000股公司股票，交易金额为4070元。 4000元。 这笔短期交易没有盈利。
西南证券股价走势图显示，4月下旬至5月初，西南证券股价出现小幅上涨。
重庆证监局指出，韦思雨母亲在上述期间买卖西南证券股票的行为构成短线交易，违反了《证券法》的相关规定。 重庆证监局决定采取行政监管措施，对西南证券董事韦思宇发出警告信，并将相关信息记入证券期货市场诚信档案。
魏思宇表示，接受重庆证监局上述决定，对未严格履行监管义务表示深深的自我责任，向广大投资者诚挚致歉，并承诺进一步加强学习，严格遵守相关法律法规。加强对亲属的监督。 监督行为，确保此类情况不再发生。
西南证券表示，将高度重视此事，将再次要求持股5%以上股东及全体董事、监事、高级管理人员加强学习相关法律法规和规范性文件，强化监管亲戚的行为。 严格遵守相关规定，避免此类事件再次发生。
董事、监事、高级管理人员亲属非法短线交易屡见不鲜
事实上，上述案例今年并非首例。 券商中国记者注意到，今年上半年和近期，券商股或券商概念股的董事及亲属都出现了类似的“误操作”。
9月11日，国盛金控公告发生短线交易。 国盛金控表示，9月8日收到独立董事程迈出具的《关于亲属短线交易公司股票的说明》。独立董事之父程立平自8月18日起买卖国盛金控股票至2023年9月7日，构成短线交易。
具体来说，程立平于8月18日买入300股，交易金额为3339元。 22日卖出300股，成交金额3204元，当日买入300股，成交金额3138元。 24日卖出300股，成交金额3237元。 9月7日，程立平又买入200股，交易金额2034元。 按本次短线交易价格计算，交易收益为-36元。
从公司股价走势来看，国盛金控股股价从6月底开始震荡上行，直至8月底达到阶段性高位，随后持续下跌。
截至9月11日，独立董事程迈未持有国盛金控股份，其父亲程立平仍持有该公司200股股份。
独立董事程迈表示，其事前对短期交易并不知情，也未在交易前后向其亲属告知公司经营情况等相关信息。 此次短期交易是由于亲属没有充分了解相关法律法规造成的。 他们买卖公司股票是基于他们对二级市场判断的独立投资行为。 股票买卖事宜没有征求程迈的意见，不存在剥削行为。 短线交易或内幕交易的目的是谋取利益，不存在故意违反规定的意图。
澄迈承诺严格遵守相关法律法规，加强家族账户管理，认真履行公司董事义务，自最后一次购买公司股票之日起六个月内不出售公司股票。 自出售公司股票之日起六个月内不得购买公司股票。
今年上半年，国海证券董事赵妮妮的配偶赵云辉于2023年4月14日以3.42元的价格买入4000股国海证券股票，并于三天后出售上述股票（ 17日）售价3.46元。 上述短期扣除交易税费后，实际从交易中获得的利润为136.16元。
6月，广西证监局向国海证券董事赵妮妮发出警告信，要求其及其直系亲属加强证券法律法规学习，严格规范交易行为，杜绝此类违法行为发生再次。
分析师看好券商股
今年以来，券商股市场罕见复苏，迎来投资者追捧。 特别是7月下旬，证券板块经历了一轮上涨行情。 数据显示，券商指数从7月24日的710点持续上涨，到8月初达到近870点，随后震荡下行，于8月28日达到年内峰值876点，随后指数继续回调。
据记者对Wind数据统计，上述期间，共有33只券商股和券商概念股涨幅超过10%。
其中，首创证券涨幅最大，达到77.34%； 太平洋证券紧随其后，期内上涨66%； 信达证券上涨50.06%。 华鑫股份、金龙股份涨幅也超过30%。
哈投股份、国盛金控、华林证券、天风证券、国联证券、财大证券上述期间涨幅均超过20%。
展望未来，开元证券非银团队表示，券商板块基本面已恢复，政策转积极，看好板块可持续发展。 团队分析指出，上半年，券商归母净利润增加，盈利能力改善； 政策进入跨部合作新阶段； 经济探底复苏和利好政策带动券商超额收益。
团队认为，目前券商估值和机构持股均处于历史低位，目前券商板块的上涨并未充分体现上述政策利好和潜在的盈利提升空间。
信达证券非银分析师表示，目前正处于政策出台到效果显现的滞后期，流动性充裕。 目前证券板块估值为1.37倍，仍然具有较高的性价比。 如果考虑到还有很多经济刺激政策在路上，券商行业基本面改善、放松监管指标提高ROE的利好尚未出台，“我们应该坚信投资价值”目前经纪行业的情况。”
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