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作为监管重点，内幕交易一直备受市场关注。 近期，北京、浙江、湖南等地证监局多次对内幕交易开出罚单，充分表明了监管部门对操纵市场、内幕交易等违法证券行为“零容忍”的决心和态度。
从近期案件来看，并购重组仍是内幕交易违法行为的“重灾区”。 分析人士指出，并购重组具有时间跨度长、涉及人员多等复杂因素。 该领域涉案案件频发，欺诈、串通案件不断增多。 借用账户实施内幕交易的现象较为普遍。
浙江证监局连开两罚单
9月12日，浙江证监局就两起内幕交易行为开出罚单。
浙江证监局出具的行政处罚决定书显示，刘玉兰因康隆达股票内幕交易被罚款、没收147.42万元。
行政处罚决定书详细列明了刘玉兰的违法事实。 2021年10月，康伦达收购江西天成锂业有限公司33.33%股权后，康伦达董事长兼总经理张某芳寻求控制天成锂业，以实现公司产业转型升级。 2022年1月1日，张某芳向公司财务总监陈某利发送微信，请求陈某利确认收购天成锂业股权的审核程序及财务顾问事项。 2022年3月21日收盘后，康隆达披露了《关于拟收购参股公司部分股权并签署收购框架协议的公告》。 康伦达收购天成锂业股权属于《证券法》第八十条第二款第二项规定的重大事件，在公开之前属于《证券法》第五十二条第二款规定的内幕信息。
在内幕信息敏感期内，刘玉兰通过自己及儿子账户合计买入康隆达股票约13.5万股，交易金额526.97万元，随后又卖出6万股。 截至2022年3月21日，该账户群共持有股票102,100股。 截至2022年10月27日，账户组利润总额为73.71万元。
浙江证监局认为，刘玉兰与内幕信息知情人张某芳关系密切。 在内幕信息敏感期间，其证券交易活动与内幕信息基本一致。 其交易行为明显异常，无法做出合理解释或提供证据排除其存在和使用。 利用内幕信息从事相关证券交易活动。 刘玉兰的上述行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款规定的内幕交易行为。
最终，浙江证监局决定责令刘玉兰对非法持有证券进行依法处理，没收违法所得73.71万元，并处罚款73.71万元。
同样因内幕交易被康伦达罚款的还有康伦达原副总经理刘国海。 根据浙江证监局发布的行政处罚决定书，刘国海因康龙达内幕交易罪被罚款50万元，因短线交易罪被罚款30万元。
据悉，康伦达投资江西天成锂业有限公司后，康伦达董事长兼总经理张某芳就派人打探各地矿产资源，谋求打通锂盐加工上下游，实现矿产与加工一体化。 2022年4月8日，张某芳与山东省泰安市泰安新昌锂矿投资中心（有限合伙）执行合伙人胡某霞进行了初步谈判。 张某芳主要了解了泰安新昌矿持有的非洲马里包销权等情况。2022年5月27日上午10点，公司召开管理层会议，时任康龙达董事张某芳、副总经理刘国海出席和别的。 2022年6月24日收盘后，康伦达披露了《关于转让泰安新昌锂矿投资中心（有限合伙）100%产权股权的公告》。 康伦达收购泰安新昌物业股权属于《证券法》第八十条第二款第二项规定的重大事件，在公开之前属于《证券法》第五十二条第二款规定的内幕信息法律。 内幕信息敏感期为2022年5月22日至2022年6月24日。
刘国海作为内幕信息知情人，在内幕信息敏感期内交易“康隆达”，其无法做出合理解释或提供证据排除利用内幕信息进行交易的情况。 刘国海的上述行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款规定的内幕交易行为。
同时，刘国海作为时任康伦达董事、副总经理，实际控制使用“贾某峰”账户进行“康伦达”交易，且存在买入后六个月内卖出的情况或在出售后六个月内购买。 该行为违反了《证券法》第四十四条的规定，构成《证券法》第一百八十九条规定的短线交易行为。
浙江证监局决定对刘国海内幕交易行为处以50万元罚款，对刘国海短期交易行为给予警告并处30万元罚款。
多人因内幕交易被罚款
除浙江证监局外，北京证监局、湖南证监局也公布了最新罚款，相关人员因内幕交易被罚款。
北京证监局出具的行政处罚决定书显示，郑跃武因内幕交易同方股份被罚款、没收人民币951.84万元。
据悉，2017年2月3日，同方总经理黄向科瑞天成投资控股有限公司吴总裁提出，同方拟收购科瑞持有的上海莱士血液制品有限公司股权。天成。 2017年2月20日前，吴某与黄某就此事进行多次会谈，确定了重组的初步换股方案。 2017年2月20日，同方股份有限公司董事长周某业、黄某与同方股份有限公司党委副书记张某禄召开核心小组会议。 会上，黄提出同方股份有限公司拟通过换股方式收购上海莱士股权。 2017年7月19日，同方股份有限公司、科瑞天成与莱士中国签署了《关于发行股份及支付现金购买上海莱士血液制品有限公司股权的意向协议》。 2017年9月15日，同方股份有限公司发布《关于终止重大资产重组的公告》，宣布终止本次重大资产重组。
同方股份以向上海莱士大股东科瑞天成、第二大股东莱士中国发行股份并支付现金方式收购上海莱士29.9%股权，属于《上市公司重大资产重组管理办法》（证监会127号令第十二条规定的上市公司重大资产重组事项，在公开披露前，属于本办法第六十七条第二款第二项规定的“公司重大投资活动和重大事项”的2005年证券法。根据2005年证券法第七十五条第二款第一项的规定，“购买财产决定”的情况构成内幕信息。 该内幕信息形成于2017年2月3日，并于2017年6月20日公开。
根据行政处罚决定书内容，郑跃武系本案知情人郑某文的弟弟，两人关系密切。 在内幕信息敏感期间，2017年2月至3月，郑跃武多次与内幕信息知情人郑某文通电话。 在内幕信息敏感期间，郑跃武的个人账户具有首次交易涉案股票、突然转移大量资金、突然集中买入大量涉案股票的特点； 于某艳的账户具有首次交易涉案股票、突然转移大额资金、突然转移大额资金等特点。 上述交易与内幕信息高度一致，买入意愿强烈，交易行为明显异常。 郑月武对此没有合法的信息来源或合理的解释。
北京证监局决定没收郑跃武违法所得237.96万元，并处罚款713.88万元。
湖南证监局也因内幕交易案件开出罚单。 据悉，在内幕消息敏感时期，张庆民与刘某秋于2022年2月25日共同出席长沙某晚宴，晚宴期间，两人与向某军互发微信。 张庆民、刘某秋于2022年3月25日到曲院管委会办公楼与项某军等人会面，并共进午餐。 张庆民与刘某秋交往密切。 在内幕信息敏感期间，两人通电话不少于50次，并亲自会面。
湖南证监局认为，从账户使用、资金配置、证券交易等方面来看，涉案账户交易存在明显异常，且资金、证券交易的变化与变更、发展、披露过程高度一致。的内幕信息。 湖南证监局决定没收张庆民违法所得63.41万元，并处罚款190.23万元，罚款总额253.65万元。
完善内幕信息保密及合规管理
证券市场有序、公平竞争有赖于维护证券市场运行公开、公平、公正的基本原则。 内幕交易破坏公开、公平、公正市场运作的基本原则，助长投机行为，扰乱证券市场秩序，严重损害证券市场。 投资者的合法权益。
近年来，监管部门对内幕交易等违法证券行为保持“零容忍”态度。 但“利用内幕信息炒股获利”的市场陋习并没有根除。 合并、收购、重组、实际控制人变更等重大事件仍属于内幕交易。 高发地区。 中国证监会此前公布的案件处理通报显示，中国证监会严厉打击各类证券期货违法行为，2022年查处案件603起，其中内幕交易案件170起。
资本市场是信息市场加信心市场，做好内幕信息保密和合规管理是提振投资者信心的重要体现。 然而，内幕交易案件暴露出，企业内幕信息保密管理缺失，会导致内幕信息泄露风险，诱发内幕交易，不仅扰乱证券市场秩序，也侵犯了企业合法权益。和投资者的利益。
证监会通报显示，去年发生的内幕交易案件中，从涉案金额来看，部分案件涉及金额较大。 一些上市公司股票收购人利用他人多个账户进行内幕交易，交易金额达数亿元。 部分涉案人员与内幕信息知情人有密切接触，并在信息公开前买入相关股票近亿元。 从涉及主体来看，内部人直接交易仍占40%。 一些上市公司董事在获悉公司筹划重大重组后买入相关股票，并在信息披露后出售获利。 部分上市公司子公司高管明知公司将进行重大投资，利用自己及配偶的账户通过内幕交易牟取暴利。 从交易行为来看，内幕交易“案件”、避损交易时有发生。 一些国有企业高管利用职务便利，多次刺探上市公司重要信息，并与他人合谋进行内幕交易。 一些上市公司高管在公司披露巨额预亏、对实际控制人采取刑事强制措施等重要信息之前，抛售股票以避免损失。
中国证监会表示，将坚持“零容忍”的工作方针，依法严厉打击证券期货各类违法行为，加大违法成本，加强执法威慑，保护证券期货违法行为。维护投资者合法权益，维护资本市场健康稳定发展。
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