财经新闻网消息：
原券商未注册为投资顾问，但通过社交媒体推荐，第一创业长沙分公司被湖南证监局责令改正。
7月17日，湖南证监局发布行政监管办法。 湖南证监局表示，赖世荣在首控证券股份有限公司长沙分公司工作时，未在中国证券业协会注册为证券投资顾问，并通过新浪为投资者提供市场分析。微博、微信等媒体。 、个股评论、个股推荐、个股交易建议等证券投资咨询服务，直接或者间接获取不正当经济利益。
从网上发帖的投资者情况来看，赖世荣应该就是微博财经V的“周一言”，记者通过评论和私聊尚未收到“周一言”的回应。 天眼查显示，赖世荣还拥有周易言（深圳）科技有限公司、湖南周涵文化传媒有限公司等多家金融科技和文化传媒公司。
业内人士认为，违规炒股已经踩到了司法的红线，游走在灰色地带的“假投资顾问”需要投资者擦亮眼睛。 许多没有相关专业资格的投资顾问在微博、抖音等社交平台上表现不错。 对于这些“无证出现”的大V，互联网平台和证券经营机构应全方位加强合规管理。
“投资顾问”无证推荐股票被罚款
湖南证监局表示，赖世荣在首控证券长沙分公司工作时，未在中国证券业协会注册为证券投资顾问，通过新浪微博向投资者提供市场分析和个股信息。 、微信等媒体。 提供评论、个股推荐、个股交易建议等证券投资咨询服务，直接或者间接获取不正当经济利益。
据此，湖南证监局决定对被认定为不适当人选的赖世荣采取行政监管措施，自作出不适当人选决定之日起五年内不得从事经纪业务、证券业务。投资咨询业务相关业务或实际履行上述职责。
除当事人被认定为不适当人员5年外，首控证券长沙分公司还被采取责令改正的行政监督管理措施。
对于赖世荣的相关行为，湖南证监局认为，这反映出首控证券长沙分公司合规控制力度不够，对从业人员执业监管力度不够，未能及时检查和举报违法违规行为，客户回访、佣金。 调整、投诉处理等机制尚未完全落实。
据此，湖南证监局决定对该分公司采取行政监管措施，责令改正。
赖世荣其实是财经大V
此前证券登记信息显示，赖世荣早期曾在多家大型券商从事“一般证券业务”，并于2012年起注册为“证券经纪人”。2017年加入首创证券长沙分公司，中国证券业协会无法查询其信息。
一位投资者告诉记者，赖世荣通过微博“周一言”直播推荐股票，让不少投资者“割韭菜”。 他多次向监管部门反映，湖南证监局已作出回应。 此外，其他投资者也已报警并已立案。
记者通过评论和私聊尚未收到“周周一言”的回应。
天眼查信息显示，赖世荣旗下拥有文化传媒公司、科技公司等，名字中包含“周涵”、“周周颜”等字段。 据多位投资者透露，赖世荣主要参与了名为“周周一言”的账号运营，并在账号运营和直播过程中自称“周涵”。 《周依妍》粉丝超过35万，至今还在微博上发帖。
据微博显示，“周周一言”账号的微博内容包含对A股市场、各上市公司发展以及股价走势的看法。 每条微博都有多个粉丝转发和回复。
多位违规推荐股票被罚款
“违规推荐股票”现象在各社交网络和投资互动平台上屡遭封禁。 记者注意到，一段时间以来，证券行业已有多起违规直播被处罚的情况。
今年3月初，证监会对微博大V一微开出巨额罚款。 证监会表示，易伟利用微博推荐股票、预测股市行情、宣传和推销投资服务，但其未获准从事证券投资咨询业务，不具备证券投资咨询资格和业务资格，并被罚款并没收。 2400万元。 中国证监会予以全部没收，并处以2000万元罚款。
今年2月10日，黑龙江证监局披露对黑龙江荣威证券数据编程有限公司采取警告信措施的决定。经查，荣威证券员工马某某不具备证券投资顾问资格。 2022年10月以来，马某某通过抖音直播向社会公众提供有关证券市场的分析、预测或建议。
业内人士认为，违规炒股已经踩到了司法的红线，游走在灰色地带的“假投资顾问”需要投资者擦亮眼睛。 许多没有相关专业资格的投资顾问在微博、抖音等社交平台上表现不错。 对于这些“无证出现”的大V，互联网平台需要加强合规管理。
北京中闻律师事务所律师卢毅杰表示，互联网平台的责任不可或缺。 《网络安全法》规定，网络运营者为用户提供信息发布、即时通讯等服务的，应当要求用户提供真实身份信息，否则视情节轻重，处以罚款甚至吊销许可证等行政处罚。 投资者还应注意风险防范，增强识别虚假信息的能力，理性投资。
此外，有业内人士告诉记者，证券经纪从业人员的合规实践一直是监管和机构合规管理的重点。 证券经营机构要加强业务发展过程中各环节合规管理，建设高素质证券人才。 团队。
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