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各大券商抢滩公募大市场沪上一家中小型证券公司表示，目前多数券商主要通过参控股公募金公司参与公募市场，券商资管直接申请牌照的家数较少。
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多家券商纷纷通过申请设立公募基金公司、参与控股公募基金公司，以及申请设立资管子公司等方式来开拓公募业务。部分券商通过申请设立公募基金公司发力公募市场。
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12月以来，多家A股上市公司高管因违法违规行为被立案调查。兴民智通、*ST和科相继公告：由于涉嫌内幕交易，公司实控人赵丰遭到证监会立案因其涉嫌内幕交易，中国证监会决定对赵丰进行立案。因涉嫌内幕交易，中国证监会决定对赵丰进行立案。涉嫌内幕交易遭证监会立案！
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易会满表示，更好发挥资本市场枢纽功能，是新时代新征程上党中央赋予资本市场的新定位。下一步，证监会将坚持问题导向，守正创新，围绕健全资本市场功能，推出更多务实举措。他认为，中央高度重视资本市场的改革发展，进一步凸显了现代资本市场在支持科技创新、促进经济转型方面具有的重要作用。
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值得关注的是，浔兴股份同样因涉嫌信披违法违规，于2018年10月被证监会立案。值得关注的是，该公司此前于2018年10月就收到了中国证监会《调查通知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司立案调查。
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公告显示，此次中国证监会对王立军立案调查的原因为“涉嫌操纵浔兴股份”，对天津汇泽丰和浔兴集团立案的原因为“涉嫌信息披露违法违规”。2018年10月，浔兴股份公告称，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案调查。
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近期来看，包括对内幕交易的立案和处罚、对信息披露违法违规的处罚力度显然在加码。近期虽也有财务造假案件披露，但相较内幕交易和信披违规，数目极少。12月6日，ST美讯公告称，因公司涉嫌信披违法违规，证监会决定对公司立案。公司涉嫌信披违法违规，广东证监局拟决定对公司给予警告，并处以300万元罚款。
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分析研究2024年经济工作12月9日，由中国期货业协会、深圳市地方金融监督管理局共同主办的，以“健全期货市场功能服务高质量发展”为主题的第18届中国（深圳）国际期货大会在深圳召开。下周重磅日程：12月11日至12月17日当周重磅财经事件一览
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12月11日(星期一)，今日报刊头条主要内容精华如下：论坛上，发布和启动了一系列上海金融科技中心建设的重磅内容，展现出上海正以扎实的技术和丰富应用场景，持续推动金融科技产业快速发展，为上海加快建设具有全球影响力的科创中心提供动力引擎。
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一是全力维护资本市场平稳运行。深入推进一流投资银行和投资机构建设，把促进投融资动态平衡放在更加突出位置，大力推进投资端改革，推动健全有利于中长期资金入市的政策环境，引导投资机构强化逆周期布局，壮大“耐心资本”。
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1.全力维护资本市场平稳运行。一是全力维护资本市场平稳运行。深入推进一流投资银行和投资机构建设，把促进投融资动态平衡放在更加突出位置，大力推进投资端改革，推动健全有利于中长期资金入市的政策环境，引导投资机构强化逆周期布局，壮大“耐心资本”。
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12月14晚，恒宝股份发布公告称，公司当日收到中国证监会出具的《行政处罚决定书》。据悉，恒宝股份于2022年9月2日收到证监会对公司的《立案告知书》。历时1年的调查，今年9月7日公司收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》。
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《回购规则》还取消禁止回购窗口期的规定，解决上市公司受制于窗口期无法回购的现实问题，减少回购区间限制。《回购规则》鼓励上市公司形成回购机制性安排，增加“鼓励上市公司在章程或其他治理文件中完善股份回购机制，明确股份回购的触发条件、回购流程等具体安排”的规定。看点五：监管部门鼓励回购注销
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12月15日，中国证监会发布《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》（下称《现金分红指引》）以及《关于修改的决定》（下称《章程指引》），发布《上市公司股份回购规则》（下称《回购规则》）。随着分红、回购、股东增持等制度机制不断优化，投资者获得感将进一步提升，对吸引耐心资本、价值投资具有重要意义。
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加强监管、防范风险是金融高质量发展的重要保障。今年以来，政策端频频发力，监管部门加大资本市场打假力度，重拳净化市场生态。中央金融工作会议强调，要全面加强金融监管，有效防范化解金融风险。“当前资本市场风险还体现在市场风险、信用风险、流动性风险等方面。
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在全面加强监管，防范化解风险的主基调下，通联数据显示，9月初至今已有38家A股上市公司遭证监会处罚。信披违规是监管处罚重点此外，短线交易也是上交所一直以来重点监管领域。数据显示，年内共有近30单短线交易受到上交所处罚。在互动平台“蹭热点”的行为也被监管层持续聚焦，思美传媒是最新的案例。
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沪深两市多家上市公司12月17日晚间发布公司公告，以下为重要公告汇总：芭田股份()晚间公告，公司于近日收到证监会批复，同意公司向特定对象发行股票的注册申请。众合科技()晚间公告，公司于12月15日收到证监会批复，同意公司向特定对象发行股票的注册申请。
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随着处罚落地，时隔两年多，叶飞案也正式落幕。有期徒刑三年、并处罚金五十万元鉴于叶某是从犯并且具有坦白情节，青岛中院以操纵证券市场罪判处其有期徒刑三年，并处罚金五十万元。2023年12月份，青岛中院以操纵证券市场罪判处叶飞有期徒刑三年，并处罚金五十万元。历时两年半，叶飞案终于落幕。
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12月22日晚间，威创股份、沃华医药相继发布公告称收到证监会出具的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，威创股份和拟收购方刘钧，以及沃华医药均被立案。威创股份和拟收购方均被立案沃华医药被立案
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又有上市公司收到了证监会的立案调查通知书。10月份，江苏阳光及四环生物皆公告，实控人陆克平因涉嫌操纵证券市场被证监会立案。
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有关法学专家称，此次紫金存储及一致行动人被批捕，彰显了刑法对证券欺诈发行行为的零容忍，对发行人，特别是控股股东和实际控制人形成了强大的震慑。一位上海知名会计学院相关学科负责人告诉财联社记者，此举将对欺诈发行形成巨大的威慑，通过刑事手段的介入，为注册制的实施保驾护航。
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12月25日，因涉嫌信披违法违规，广电网络被证监会立案。涉嫌信披违法违规公告显示，12月25日，广电网络收中国证监会下发的《立案告知书》。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。
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12月28日(星期四)，今日报刊头条主要内容精华如下：近日，有媒体报道券商落地“限售股不得融券”新规，各家券商对客户约束的情况不一。接受证券时报记者采访的市场人士认为，12月工业企业利润有望继续修复。我们来听听国网领导科研院智库专家、英大证券公司首席宏观经济学家郑后成的分析。
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天眼查公开信息显示，景林股权投资的法定代表人、董事长兼总经理在今年6月14日已经从高斌变更为杨志坚。
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根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》（证监会令第194号）第十二条规定，当事人自行赔付投资者的，承诺金可以扣除自行赔付的部分，因此四家中介机构还应当交纳承诺金共计188，937，776.31元（约1.89亿元）。
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