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又有券商资管获批公募基金管理资格！兴证资管公募牌照获批据统计，今年以来，先后已有6家券商资管向证监会申请公募牌照，分别是招商资管、广发资管、兴证资管、光证资管、安信资管以及国金资管。公募牌照方面，拥有公募基金管理资格的券商资管子公司仍为少数。
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今年9月以来，券商投行领域罚单数量快速攀升。近三月9家投行收证监会罚单记者注意到，9月以来，投行业务迎来严监管，投行业务类罚单数量也快速攀升。今年9月8日，证监会一次性公布了13张投行业务罚单，包括中德证券、华创证券、中天国富证券、西部证券、华西证券、国信证券等六家券商被采取监管措施。
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今年9月以来，券商投行领域罚单数量快速攀升。近三月9家投行收证监会罚单记者注意到，9月以来，投行业务迎来严监管，投行业务类罚单数量也快速攀升。今年9月8日，证监会一次性公布了13张投行业务罚单，包括中德证券、华创证券、中天国富证券、西部证券、华西证券、国信证券等六家券商被采取监管措施。
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其中，备受市场关注的是，辅导对象及其实际控制人、董监高的“口碑声誉”被纳入关注重点。证监会表示，此次修订坚持辅导监管定位，派出机构针对辅导机构的工作开展验收。同时，《辅导规定》此次对辅导机构提交的辅导验收材料要求中，也新增一项材料规定：辅导对象符合板块定位和产业政策要求的说明。
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在新股IPO环节，压实包括投行在内的中介机构责任，更是监管的重中之重。调整后的《现场检查规定》则明确，撤回发行申请不影响检查工作的实施，也不影响证监会和交易所依法处理。值得注意的是，监管在对“带病闯关”严惩不贷的同时，对于非原则性问题则网开一面，允许整改，整改后可以继续推进上市进程。
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11月16日(星期四)，今日报刊头条主要内容精华如下：11月15日，国务院新闻办公室举行10月份国民经济运行情况新闻发布会。近日，多家证券公司召开2024年度策略会，对明年的经济和资本市场走势进行展望。11月15日，国新办举办10月份国民经济运行情况新闻发布会。
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全面注册制下，证监会、交易所等的监管效能亦在明显提升。此外，今晚还有多家上市公司收到证监会行政处罚、行政监管措施决定书。特别要提醒上市公司注意，在新的监管技术和方法运用之下，未来，任何一点的违规违法迹象，都难逃监管之眼，只有合规合法才能真正不怕监管。
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会议认为，下一步，要坚定信心、持续发力、久久为功，继续加大政策落实和工作推进力度，持之以恒营造良好的货币金融环境。【券商通知客户赎回华软新动力未踩雷产品】知名百亿私募基金华软新动力被骗事件的曝光，引发了一场信任危机。日前，有券商知情人士透露，多家券商通知客户赎回华软新动力旗下未踩雷的产品。
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详见《衍生品市场大消息!北交所网站11月17日消息，北交所启动为上市公司股票使用920代码号段相关准备工作。北交所将在工作全面就绪后，向市场发布通知，正式启用920代码号段。
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尽管目前尚无并购案例落地，但在监管层鼓励做优做强背景下，未来几年有望持续增加，综合实力较强的头部券商或率先受益于相关政策。市场表现上来看，自11月3日以来，券商板块迎来明显上涨行情，看来并购重组有望带来新发展契机。”网友“埋伏股市”表示，“A股上市的券商有五十多家，但在国际上竞争力不足。
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三部门：一视同仁满足不同所有制房地产企业合理融资需求11月17日，证监会就《衍生品交易监督管理办法（二次征求意见稿）》公开征求意见。承诺回购却不实施，合纵科技()在11月17日收到了北京证监局的《行政监管措施决定书》。董事会谨此澄清，公司并非拟开展的超市业务的订约方。
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1.全力维护资本市场平稳运行。一是全力维护资本市场平稳运行。深入推进一流投资银行和投资机构建设，把促进投融资动态平衡放在更加突出位置，大力推进投资端改革，推动健全有利于中长期资金入市的政策环境，引导投资机构强化逆周期布局，壮大“耐心资本”。
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12月14晚，恒宝股份发布公告称，公司当日收到中国证监会出具的《行政处罚决定书》。据悉，恒宝股份于2022年9月2日收到证监会对公司的《立案告知书》。历时1年的调查，今年9月7日公司收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》。
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《回购规则》还取消禁止回购窗口期的规定，解决上市公司受制于窗口期无法回购的现实问题，减少回购区间限制。《回购规则》鼓励上市公司形成回购机制性安排，增加“鼓励上市公司在章程或其他治理文件中完善股份回购机制，明确股份回购的触发条件、回购流程等具体安排”的规定。看点五：监管部门鼓励回购注销
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12月15日，中国证监会发布《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》（下称《现金分红指引》）以及《关于修改的决定》（下称《章程指引》），发布《上市公司股份回购规则》（下称《回购规则》）。随着分红、回购、股东增持等制度机制不断优化，投资者获得感将进一步提升，对吸引耐心资本、价值投资具有重要意义。
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加强监管、防范风险是金融高质量发展的重要保障。今年以来，政策端频频发力，监管部门加大资本市场打假力度，重拳净化市场生态。中央金融工作会议强调，要全面加强金融监管，有效防范化解金融风险。“当前资本市场风险还体现在市场风险、信用风险、流动性风险等方面。
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在全面加强监管，防范化解风险的主基调下，通联数据显示，9月初至今已有38家A股上市公司遭证监会处罚。信披违规是监管处罚重点此外，短线交易也是上交所一直以来重点监管领域。数据显示，年内共有近30单短线交易受到上交所处罚。在互动平台“蹭热点”的行为也被监管层持续聚焦，思美传媒是最新的案例。
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沪深两市多家上市公司12月17日晚间发布公司公告，以下为重要公告汇总：芭田股份()晚间公告，公司于近日收到证监会批复，同意公司向特定对象发行股票的注册申请。众合科技()晚间公告，公司于12月15日收到证监会批复，同意公司向特定对象发行股票的注册申请。
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随着处罚落地，时隔两年多，叶飞案也正式落幕。有期徒刑三年、并处罚金五十万元鉴于叶某是从犯并且具有坦白情节，青岛中院以操纵证券市场罪判处其有期徒刑三年，并处罚金五十万元。2023年12月份，青岛中院以操纵证券市场罪判处叶飞有期徒刑三年，并处罚金五十万元。历时两年半，叶飞案终于落幕。
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12月22日晚间，威创股份、沃华医药相继发布公告称收到证监会出具的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，威创股份和拟收购方刘钧，以及沃华医药均被立案。威创股份和拟收购方均被立案沃华医药被立案
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又有上市公司收到了证监会的立案调查通知书。10月份，江苏阳光及四环生物皆公告，实控人陆克平因涉嫌操纵证券市场被证监会立案。
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有关法学专家称，此次紫金存储及一致行动人被批捕，彰显了刑法对证券欺诈发行行为的零容忍，对发行人，特别是控股股东和实际控制人形成了强大的震慑。一位上海知名会计学院相关学科负责人告诉财联社记者，此举将对欺诈发行形成巨大的威慑，通过刑事手段的介入，为注册制的实施保驾护航。
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12月25日，因涉嫌信披违法违规，广电网络被证监会立案。涉嫌信披违法违规公告显示，12月25日，广电网络收中国证监会下发的《立案告知书》。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。
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12月28日(星期四)，今日报刊头条主要内容精华如下：近日，有媒体报道券商落地“限售股不得融券”新规，各家券商对客户约束的情况不一。接受证券时报记者采访的市场人士认为，12月工业企业利润有望继续修复。我们来听听国网领导科研院智库专家、英大证券公司首席宏观经济学家郑后成的分析。
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天眼查公开信息显示，景林股权投资的法定代表人、董事长兼总经理在今年6月14日已经从高斌变更为杨志坚。
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