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龙年春节假期已经结束，金融监管部门开出的第一批龙年罚款单今天正式出炉。
中国金融报记者注意到，2月18日，国家金融监督管理局官网发布信息称，北京监管局对上海浦东发展银行、兴业银行等四家金融机构开出共计921万元罚款。 、华夏银行和英大国际信托。 上述机构多名责任人员也受到不同程度的罚款。
具体来说，国家金融监督管理总局北京分局认定兴业银行股份有限公司北京分行及相关责任人涉嫌存贷挂钩、挪用流动资金贷款进行股权投资、个人抵押贷款等行为。贷款业务、严重违反审慎经营规则、项目融资等。 “五罪”包括业务合规要求不全、项目资金审核不严格、违规发放贷款垫付资金等。
因上述违法行为，兴业银行股份有限公司北京分行被罚款210万元。 孙美林（时任丰台中分公司营业部总经理）、刘梦宇（时任丰台中分公司营业部企业金条线客户经理）、焦朵（时任朝阳中分公司东外分公司企业金条线客户经理） ）等人并处五万元罚款或者警告。
对于浦发银行，监管部门认定浦发银行北京分行现金结算外包风险管控存在重大缺陷，对现金结算外包活动监督检查失职，现金管理严重不审慎。活动，并被罚款。 共计150万元。 洪伟（时任分行副行长）、苏晓丽（时任运营管理部总经理）、张迎红（时任运营中心总经理）等相关人员被处以5万至20万不等的罚款。
此外，华夏银行北京分行的违规行为还包括：个人经营性贷款管理不到位、挪用资金、个人农业担保贷款存贷挂钩、流动资金贷款贷后管理不到位、挪用资金、严重违规等。房地产开发贷款管理。 业务规则审慎，放贷手段不当，保险销售行为追溯管理不规范，保险代理人未开立独立委托催收账户等。 华夏银行北京分行被给予警告，并罚款共计461万元。 岳强（时任华夏银行北京首提支行行长）、贾丰源（时任华夏银行北京首提支行客户客户经理）等人被罚款或警告。
一家信托公司也被罚款数百万，过去一年已有三名信托公司从业人员被罚款。
2月18日，国家金融监督管理局北京监管局也对英大国际信托作出行政处罚。
具体来说，英大国际信托有限公司及相关责任人员未履行审慎、勤勉业务、未审查应收账款真实性、未对资金进行监控等，被处以罚款共计100万元。监管机构。 刘锦洲（时任第三信托业务部总经理）、王涛（时任北京业务团队及资产证券化工作团队负责人）也受到警告。 监管部门作出上述处罚的日期是今年2月6日。
2月18日下午，财联社记者发现，自2024年初以来，包括英达信托在内的3家信托公司及相关从业人员已遭遇监管处罚。
1月15日，监管部门披露昆仑信托有限公司以多种方式违规承接风险项目； 向监管部门提交不真实信息； 尽职管理不力； 未能妥善管理投资者适当性； 并未能遵守规定。 开展股权投资业务； 公司治理不完善； 业务固有资产风险分类不准确； 非法为保险公司变相投资单一信托提供渠道； 并被监管部门罚款540万元。 相关责任人也受到了处罚。
2月5日，监管部门披露，时任山西信托有限责任公司中小企业二部（债权信托部）总经理魏东东对山西信托有限责任公司尽职调查不力负有责任，有限公司、设立公告不规范披露、信托计划管理等。 对事项不到位、信息披露不到位的责任人，给予警告。
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