财经新闻网消息：
深圳证监局表示，国盛资管部分资产管理计划存在尽职调查不正规、内控不完善、激励过度、销售管理不规范、信息披露不准确等问题，并有7人对相关违规行为负有直接责任。
他们分别是国盛资产管理时任业务负责人、常务副总经理蔡向通，时任合规总监刘国宁，时任国盛资产管理法律事务负责人、风险控制委员会和投资决策委员会委员唐永胜。相关资产管理计划，以及时任销售负责人冯峰。 薄熙来、相关资产管理计划项目负责人及投资经理何跃峰、万龙飞、徐美云。
图为证监局对国盛资管时任高管开出的罚单
图为深圳证监局对国盛资管时任负责人处以罚款
根据相关规定，深圳证监局对这7人采取了不同的措施。 深圳证监局采取措施，对当时主要负责人蔡向同、刘国宁进行监管约谈，并要求其在一周内，即11月24日之前到证监局接受约谈。 此外，对唐永胜、冯波、何跃峰、万龙飞、徐美云给予警告管理处分。
被暂停从事2020年非标私募资产管理业务六个月
此次罚款或者说是针对个别案件发出的一系列处罚的后续，是一个问责问题，也是对国盛资管早些年不断“雷霆”的后续问责。 2020年1月23日，深圳证监局向国盛资管出具《行政监管措施决定书》，认为该公司业务开展不规范，据此责令国盛资管暂停其非标业务。私募股权资产管理业务。 六个月的行政监管措施。
图为国盛金控年报披露国盛资管被罚款
就在上述停业罚款下达两个月后，2020年3月2日，江西证监局下发《关于责令国盛证券股份有限公司采取措施增加内部合规检查次数的决定》 ”针对国盛证券。 国盛证券被责令年内加大对旗下资管子公司的内部合规检查次数。
国盛资管的内控问题已被摆上桌面。 深交所对国盛金控2020年年报出具的问询函中，提及国盛金控内部控制问题，其中包括国盛资管业务开展违规问题。
与最新对蔡向同、刘国宁等高管的处罚类似，深圳证监局对2015年11月至2016年8月担任国盛资管总经理、总经理的朱宇进行了处罚。 2016年8月至2017年7月任公司经理。郑华经理已采取监督对话措施。
对投资者利益影响较大的非标集体产品有4个。
可见，上述罚款中提到的问题均发生在2016年至2020年期间，特别是与罚款责任人朱宇、郑华的任期挂钩。 在此期间，国盛资管的“雷霆”事件接连发生。 例如国展1号、胜琴1号、金狮743号、金狮857号、神鹰38号（东方金宇）、神鹰95号（金橘莱）、神鹰100号（龙力生物）、神鹰102号（天业股份有限公司）、神鹰118号（凯迪生态）、神鹰123号（千山制药机械）和神鹰270号（广州澄星）。
其中，不少产品是国盛资管通过资产管理计划向上市公司融资，但到期未能收回，且融资方暂停交易，收回困难的案例。 此外，国盛资管还曾向深陷债务危机的上市公司贷款，如千山耀基、天业股份、凯迪生物等。记者注意到，国盛资管最早的“雷步”可以追溯到神鹰集团。第102位（天业股份）。 该产品于2016年底立项，2017年底暴露出问题。
图为国盛资管4款对投资者利益影响较大的非标集合产品。
其中，对投资者利益影响较大的神鹰38、神鹰95、神鹰100、神鹰123四种非标集体产品，涉及金额合计6.18亿元。 这四个产品的投资经理分别为何跃峰、万龙飞、徐美云，他们是最新被深圳证监局采取监管措施的投资经理。
国盛金控在2023年半年报中表示，公司子公司国盛资管通过及早项目清理、分类、主动回收等方式，妥善化解和处置涉及风险或违约的产品，存在四项问题：损害了投资者的利益。 按照市场化、法制化原则，历史影响较大的非标准藏品后续处置工作已基本完成。
免责声明 ① 本网所刊登文章均来自网络转载;文章观点不代表本网立场,其真实性由作者或稿源方负责 ② 如果您对稿件和图片等有版权及其他争议,请及时与我们联系,我们将核实情况后进行相关删除 ③ 联系邮箱:215858170@qq.com
Copyright © 2017-2018