近日,中国证监会北京证监局发布了一则行政监管措施决定书,
新三板挂牌券商国都
证券因内部控制不完善遭到处罚。
jGG财经新闻网jGG财经新闻网 据行政监管措施决定书显示,经查,国都
证券股东深圳市华融泰资产管理有限公司于2019年1月11日质押所持国都
证券股权,国都
证券应当知情。在北京证监局问询后,国都
证券才于2019年10月22日报告相关质押情况。
jGG财经新闻网jGG财经新闻网 上述行为违反了《
证券公司治理准则》第十条第二款的规定,反映出国都
证券内部控制不完善。因此根据《
证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定,北京证监局决定对国都
证券采取责令改正的行政监管措施。
据《
证券公司治理准则》第十条规定:
证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时,应当在5个工作日内通知
证券公司:
jGG财经新闻网jGG财经新闻网 (一)所持有或者控制的
证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施;
jGG财经新闻网jGG财经新闻网 (二)质押所持有的
证券公司股权;
jGG财经新闻网jGG财经新闻网 (三)持有
证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人;
jGG财经新闻网jGG财经新闻网 (四)变更名称;
jGG财经新闻网jGG财经新闻网 (五)发生合并、分立;
jGG财经新闻网jGG财经新闻网 (六)被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施,或者进入解散、破产、清算程序;
jGG财经新闻网jGG财经新闻网 (七)因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任;
jGG财经新闻网jGG财经新闻网 (八)其他可能导致所持有或者控制的
证券公司股权发生转移或者可能影响
证券公司运作的。
jGG财经新闻网jGG财经新闻网 证券公司应当自知悉前款规定情形之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告。而此次国都
证券竟然在时隔10个月后才报告,也难怪证监局会对其责令改正。
jGG财经新闻网jGG财经新闻网 董事长翁振杰临危接任至今已两年多
jGG财经新闻网jGG财经新闻网 据国都
证券官网显示,国都
证券成立于2001年12月28日,注册地为北京,注册资本530000.0009万元。目前经营范围包括
证券经纪、
证券投资咨询、与
证券交易、
证券承销与保荐、
证券自营、
证券资产管理、
证券投资
基金代销、为
期货公司提供中间介绍业务等。2017年3月31日在全国股转系统挂牌公开转让。
股票总量53.00亿股,为人民币流通股。
jGG财经新闻网jGG财经新闻网 另据天眼查显示,国都
证券现任董事长为翁振杰,生于1962年,历任中国人民解放军通信学院教官、北京中关村通信网络发展有限责任公司总经理、西南
证券股份有限公司董事长等多职。2017年12月任现职,至今仅有两年多。据了解,彼时国都
证券正处于风雨飘摇之际,
新三板挂牌不足四个月,就发生了前任董事长失联事件,公司正处于一片混乱,翁振杰可以说是临危受任。
jGG财经新闻网jGG财经新闻网 现任总经理为赵远峰,生于1968年1月,2002年2月进入国都
证券,历任电脑中心总经理、信息技术总监、经纪业务总监、副总经理等多职。
jGG财经新闻网jGG财经新闻网 董事长上任之初定下3-5年跻身券商第一梯队目标
jGG财经新闻网jGG财经新闻网 另外值得注意的是,翁振杰上任之初在接受媒体采访时曾表示“3-5年之内,国都
证券排到第一梯队,这是我们的目标。”而至今距其上任已过去两年,时间也过去了将近一半。据公开资料显示,2018年国都
证券实现营业收入5.57亿元,净利润负1.48亿元;2020年1月15日,国都
证券发布了2019年度未经审计财务报表公告,2019年营业总收入为13.97亿元,净利润为5.39亿元。
jGG财经新闻网jGG财经新闻网 与此同时,2020年3月19日,作为行业龙头的中信
证券发布了2019年年报,2019年实现营业收入431.40亿元,实现归属于母公司股东的净利润122.29亿元,依次对比国都
证券虽成功扭亏为盈,但很显然距离券商第一梯队还有所差距。另外国都
证券2019年扭亏为盈也和2019年
证券市场行情转暖的因素分不开。接下来的三年国都
证券还能都否继续维持业绩增长,成功跻身券商第一梯队也还有待观察。